注册制下证券公司廉洁从业风险案例分析

【第一部分单项选择】

1:证券期货经营机构（）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。 A
A.董事会
B.监事会
C.董事长
D.董事会秘书

【第二部分多项选择】

1:下列属于输送不正当利益行为的有（）添加微信查看全部答案
A.向客户提供礼金
B.安排显著偏离公允价格的结构化产品
C.提供旅游
D.间接向他人提供内幕信息

2:下列属于谋取不正当利益行为的有（）添加微信查看全部答案
A.要求客户经理返还佣金
B.以诱导客户从事不必要交易
C.违规从事营利性经营活动
D.违规利用职权为近亲属从事营利性经营活动提供便利条件

【第三部分判断题】

1:证券公司主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，对本公司廉洁从业违法违规问题承担领导责任，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。添加微信查看全部答案
正确错误

2:证券期货经营机构应当对其股东、客户等相关方做好辅导和宣传工作，告知相关方应当遵守廉洁从业规定。添加微信查看全部答案
正确错误