证券公司及从业人员互联网平台展业违规案例分析
【第二部分 多项选择】
932faef2-6bf0-4604-8dfa-4bed8915eb84 证券公司及从业人员互联网平台展业违规案例分析
1:制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎。 署名的证券分析师应当对证券研究报告的内容和观点负责，保证（）合法合规，（）专业审慎，（）具有合理依据 ABC
A.信息来源
B.研究方法
C.分析结论
2:证券公司工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：（） 添加微信查看全部答案
A.直接或者间接以第九条所列形式收受、索取他人的财物或者利益
B.以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
C.违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动
D.违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件
3:证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人开展哪些活动？（） 添加微信查看全部答案
A.客户招揽
B.客户服务
C.广告
D.产品销售
4:关于证券研究报告、投顾建议可以使用的信息来源中，以下选项正确的是：（） 添加微信查看全部答案
A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息
B.上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息，以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息
C.通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息
D.从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息
【第三部分 判断题】
1:营销人员可以在微信朋友圈推介证券公司目前正在销售的私募基金。 添加微信查看全部答案
正确 错误
2:除法律法规及中国证监会另有规定外，证券公司不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施。 对
正确 错误
