固收类投资交易业务合规提示与从业人员职业道德

【第一部分单项选择】

1:债券交易参与机构应将（）等各类前台业务相互隔离，在资产、人员、系统、制度等方面建立有效防火墙。 D
A.自营
B.资产管理
C.投资顾问
D.以上全部

2:债券交易参与机构在（）等方面建立有效防火墙。添加微信查看全部答案
A.资产
B.人员
C.系统
D.制度
E.以上全部

【第二部分多项选择】

1:债券交易参与机构开展债券回购交易的应签订（），开展债券远期交易的应签订（）。添加微信查看全部答案
A.回购主协议
B.衍生品主协议
C.借贷主协议
D.交易确认书

【第三部分判断题】

1:证券基金经营机构债券投资交易人员可以不使用公司统一配置的电话、邮件、即时通讯等系统开展债券投资交易询价等活动。（）添加微信查看全部答案
正确错误

2:证券基金经营机构自营和资管业务参与债券回购交易，应分别按会计准则要求将交易纳入机构资产负债表内及非法人产品表内核算，计入“买入返售”科目。（）添加微信查看全部答案
正确错误