证券公司廉洁从业风险防范管理实务
【第一部分 单项选择】
1:证券经营机构（ ）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。 D
A.经营管理层
B.股东大会
C.监事会
D.董事会
【第二部分 多项选择】
1:证券经营机构在对第三方机构或者个人有偿支付的管理中，说法正确的有（） 添加微信查看全部答案
A.履行内部审批程序，签署服务协议。
B.服务协议中应明确约定服务内容、服务期限以及费用标准等。
C.相关规定对第三方的资质条件、信息披露事项有明确要求的，应当符合其规定。
D.存在关联关系的，应当论 证委托、聘用第三方提供服务的必要性、合理性、公允性。
【第三部分 判断题】
1:公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，公司有关业务的决策机构应当实行回避机制，防范可能产生的利益冲突。 添加微信查看全部答案
正确 错误
2:廉洁从业，是指证券期货经营机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业自律规则，遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范，公平竞争，合规经营，忠实勤勉，诚实守信，不直接或者间接向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。（ ） 添加微信查看全部答案
正确 错误
