资产管理业务人员职业道德与执业行为规范
【第一部分 单项选择】
1:金融机构工作人员在金融业务活动中利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，或者在经济往来中，利用职务上的便利，违反国家规定，收受各种名义的回扣、手续费，归个人所有，数额在（）元以上的，应予立案追诉。 C
A.5000
B.10000
C.30000
D.50000
【第二部分 多项选择】
1:证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责，不得有以下行为 添加微信查看全部答案
A.为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务
B.由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作
C.由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供具体投资标的等实质性投资建议
D.根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利
2:刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”，包括下列信息 添加微信查看全部答案
A.证券、期货的投资决策
B.证券、期货的交易执行信息
C.证券持仓数量及变化
D.资金数量及变化
E.交易动向信息
【第三部分 判断题】
1:证券公司不应允许证券自营、证券资产管理等可能存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研，但是可以委托另一方进行调研。 添加微信查看全部答案
正确 错误
2:证券期货经营机构及其工作人员禁止通过提供旅游、宴请、娱乐健身、等方式向客户输送利益，但是可以提供工作安排。 添加微信查看全部答案
正确 错误
