《证券经纪业务管理办法》解读

【第一部分单项选择】

1:证券公司更换分支机构负责人，应当进行审计，并在审计结束后（）个月内，将审计情况报送分支机构所在地中国证监会派出机构。 B
A.2
B.3
C.1
D.6

【第二部分多项选择】

1:《证券经纪业务管理办法》所称投资者，是指开展证券交易的（）。添加微信查看全部答案
A.自然人
B.法人
C.非法人组织
D.依法设立的金融产品

2:根据《证券经纪业务管理办法》，以下说法正确的是（）。添加微信查看全部答案
A.可以向客户宣传开户送积分兑礼品活动
B.证券公司不得委托第三方机构实施投资者回访
C.不得使用“零佣”、“免费”等用语进行宣传
D.佣金服务成本的测算方法应当经合规部门认可

【第三部分判断题】

1:根据《证券经纪业务管理办法》，如果相关交易服务的风险等级高于投资者分类结果，证券公司就该服务的风险高于其承受能力向普通投资者进行特别的书面风险警示后，投资者仍坚持购买的，可以向其提供相关服务。添加微信查看全部答案
正确错误

2:证券公司按照规定将交易单元提供给他人使用的，应当报告证券交易场所，纳入证券公司统一管理。添加微信查看全部答案
正确错误