证券公司廉洁风险的监督与防范
C22055S 证券公司廉洁风险的监督与防范
【第一部分 单项选择】
1:涉嫌个人受贿数额在（ ）元以上的，应予立案。 A
A.5千
B.1万
C.2万
D.3万
2:证券公司内幕信息的知情人员，在涉及证券的发行信息尚未公开前，买入或卖出该证券，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或拘役，并处罚金。 添加微信查看全部答案
A.2
B.3
C.4
D.5
【第二部分 多项选择】
1:《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第九条中明确，机构及其工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益： 添加微信查看全部答案
A.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利;
B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益;
C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易;
D.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动。
2:《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条中明确，机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益： 添加微信查看全部答案
A.直接或者间接以《规定》第九条所列形式收受、索取他人的财物或者利益;
B.直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益;
C.以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益;
D.违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动;
E.违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件。
【第三部分 判断题】
1:合同当事人在合同上签字盖章后合同才生效。 添加微信查看全部答案
对 错
