《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行并上市网下投资者管理特别规定》解读
C23110S 《北京证券交易所股票向不特定合格投资者公开发行并上市网下投资者管理特别规定》解读
【第一部分 单项选择】
1:北交所网下投资者所属的自营投资账户注册股票公开发行并上市配售对象，其从证券二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证截至最近一个月末总市值应不低于（）。 A
A.1000万元
B.3000万元
C.6000万元
D.10000万元
2:下列关于证券公司在开展北交所股票公开发行并上市网下询价和配售业务中的做法，不正确的是（）。 添加微信查看全部答案
A.证券公司为保障网下投资者能够正常参与网下询价和配售业务，加强交易系统运营管理和维护，并建立健全应急处理机制
B.证券公司不负责对网下投资者是否存在禁止参与询价情形进行实质核查
C.证券公司将不符合要求的网下投资者的报价进行剔除
D.证券公司就网下申购和缴款等重要业务操作违规风险向网下投资者进行重点提示
3:下列个人投资者皆为中国公民，不满足注册北交所股票公开发行并上市网下投资者的基本条件的是（）。 添加微信查看全部答案
A.张某最近三年持有的从证券二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证中，连续持有时间最长为360天
B.李某最近十二个月受到刑事处罚，目前仍在服刑期
C.王某具备专业证券研究定价能力，具有科学合理的估值定价方法，能够自主作出投资决策
D.陈某具备较强的风险承受能力，能够独立承担投资风险，其风险承受能力等级为C4级
4:机构投资者注册北交所股票公开发行并上市网下投资者，应满足的基本条件不包括：（）。 添加微信查看全部答案
A.私募基金管理人应当在基金业协会完成登记，且持续符合基金业协会登记条件
B.经行政许可从事证券、基金、期货、保险、信托等金融业务的专业机构投资者应依法设立、持续经营时间达到两年（含）以上，从事证券交易时间达到两年（含）以上，且具有证券交易记录
C.具备专业证券研究定价能力，应具有科学合理的估值定价模型、完善的定价决策制度，能够自主作出投资决策
D.建立完善的参与股票公开发行并上市网下询价和配售业务制度和机制
5:网下投资者直接管理的私募证券投资基金注册北交所股票公开发行并上市配售对象，应满足的条件不包括：（）。 添加微信查看全部答案
A.应为权益类和混合类私募证券投资基金，且直接投资于非公开募集的金融机构资产管理产品和私募投资基金的资产不得超过20%
B.私募证券投资基金应当委托第三方托管机构独立托管基金资产
C.以博取证券一、二级市场价差为主要投资目的参与股票公开发行并上市网下询价和配售业务
6:下列关于网下投资者参与北交所股票公开发行并上市网下询价和配售业务的说法，不正确的是（）。 C
A.网下投资者原则上应当向股票公开发行并上市项目的主承销商如实提供配售对象最近一月末资产规模报告及相关证明文件，并符合主承销商相关要求
B.网下投资者应当根据实际申购意愿、资金实力、风险承受能力，为配售对象合理确定拟申购数量和拟申购金额
C.网下投资者为配售对象填报的拟申购数量不得超过网下初始发行总量，但可以超过主承销商确定的单个配售对象申购数量上限
【第二部分 多项选择】
1:网下投资者直接管理的公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金以及合格境外投资者，申请注册北交所股票公开发行并上市的配售对象，应满足的条件包括：（）。 添加微信查看全部答案
A.应依法完成产品的注册、登记、备案手续以及份额销售、托管等事宜
B.产品投资经理应具备两年（含）以上权益类资产研究或权益类、混合类产品投资管理经验
C.具备一定的资产管理实力，从证券二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证截至最近一个月末总市值应不低于1000万元
2:证券公司及其工作人员，在北交所股票公开发行并上市网下询价和配售业务中的禁止行为包括：（）。 添加微信查看全部答案
A.网下投资者报价信息公开披露前泄露网下投资者报价信息
B.操纵发行定价，或者篡改、删除网下投资者报价信息
C.劝诱网下投资者抬高报价，或者干扰网下投资者正常报价和申购
D.与网下投资者互相串通，协商报价或配售
3:下列关于对网下投资者或其配售对象在北交所股票公开发行并上市项目的违规行为处理，说法正确的是（）。 添加微信查看全部答案
A.网下投资者或其管理的配售对象在证券交易所各市场板块相关项目的违规次数合并计算
B.配售对象被列入限制名单期间，该配售对象不得参与证券交易所各市场板块相关项目的网下询价和配售业务
C.配售对象被列入限制名单期间，其网下投资者所管理的其他配售对象可以参与证券交易所各市场板块相关项目的网下询价和配售业务
D.网下投资者被列入限制名单期间，其所管理的配售对象均不得参与证券交易所各市场板块相关项目的网下询价和配售业务
4:以下关于北交所股票公开发行并上市网下投资者的类型，说法正确的是（）。 添加微信查看全部答案
A.专业投资者包括期货公司
B.专业投资者包括合格境外投资者
C.符合一定条件的个人投资者
D.符合一定条件的私募基金管理人
5:下列机构投资者，不满足注册北交所股票公开发行并上市网下投资者的基本条件的是（）。 ABD
A.证券公司最近十二个月因证券投资业务存在重大违法违规行为被证监会采取行政处罚措施
B.财务公司未指定专门人员对参与北交所股票公开发行并上市网下询价和配售业务进行合规管理和风险控制
C.基金管理公司具有开展股票公开发行并上市网下询价和配售业务独立性，能够独立开展股票研究定价、网下询价与申购业务
D.公司不具有金融牌照，为一般机构投资者，其风险承受能力等级为C3级
6:下列关于北交所股票公开发行并上市网下投资者为配售对象确定拟申购数量和拟申购金额，说法正确的是（）。 添加微信查看全部答案
A.网下投资者为配售对象填报的拟申购金额原则上不得超过该配售对象最近一个月末总资产与询价前总资产的孰高值
B.配售对象成立时间不满一个月的，原则上以询价首日前第五个交易日的产品总资产计算孰高值
C.网下投资者应当根据实际申购意愿、资金实力、风险承受能力等情况，为配售对象合理确定拟申购数量和拟申购金额
D.网下投资者应确保其拟申购数量和未来持股情况等符合相关法律法规及监管部门的规定
【第三部分 判断题】
1:证券公司可以在北交所股票公开发行并上市网下询价和配售业务中接受网下投资者的全权委托为其报价或申购。 添加微信查看全部答案
对 错
2:申请注册北交所股票公开发行并上市的配售对象不得为信托资产管理产品。 添加微信查看全部答案
对 错