债券承销业务重点合规要求
C22072S 债券承销业务重点合规要求
【第一部分 单项选择】
1:债券个人投资者在申请资格认定前20个交易日名下金融资产日均不低于（ ）万元。 C
A.100万
B.300万
C.500万
D.1000万
2:下列哪个主体可以不用做受益所有人识别。 添加微信查看全部答案
A.个体工商户
B.受政府控制的企事业单位
C.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织
D.政府间国际组织
【第二部分 多项选择】
1:下列哪些属于《投资银行类内控指引》规定的证券公司投资银行类业务。 添加微信查看全部答案
A.保荐与承销
B.非上市公众公司推荐
C.资产证券化
D.公司债券受托管理
2:专业投资者中个人投资者可以参与认购哪些债券。 添加微信查看全部答案
A.公开发行的可转换公司债券
B.非公开发行的公司债券、企业债券
C.资产支持证券
D.面向专业投资者公开发行的公司债券
【第三部分 判断题】
1:投资银行类项目，完成受益所有人识别后就可以建立业务关系，签署正式业务合同了。 添加微信查看全部答案
对 错
