C22032S 转变合规检查模式，优化投行类业务合规管理
【第一部分 单项选择】
1:《转变合规检查模式，优化投行类业务合规管理》 C
A.信息隔离与利益冲突审查违规
B.立项委员不具独立性
C.尽职调查环节基本程序缺失
D.不正当竞争承揽业务
【第二部分 多项选择】
1:下列属于投行类业务上市/挂牌阶段合规关注要点的是（）。 添加微信查看全部答案
A.相关人员泄露或利用知悉的敏感信息谋取不正当利益
B.发行承销违规，存在操纵发行定价等违反公平竞争等行为；
C.投资者适当性核查违规
D.尽职调查底稿留痕不足
2:中国证券监督管理委员会2021年7月9日公布的《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》，明晰各方监管机构应切实履行监管职责，对证券公司投行业务相关违法违规行为及时核查处理。《指导意见》涉及的监管机构包括（）。 添加微信查看全部答案
A.证监会
B.证监会派出机构
C.上海、深圳交易所及股转公司
D.证券业协会
【第三部分 判断题】
1:投行类业务合规管理人员应通过投行类业务现场检查，对所有业务节点进行合规风险把控。 添加微信查看全部答案
对 错
2:在投行类业务合规检查中，对重点业务和合规风险隐患较多的项目，可会同质量控制部门、风险管理部门以及审计部门等实施联合检查。 添加微信查看全部答案
对 错
