C22035S 《证券市场资信评级业务管理办法》及相关政策解读
【第一部分 单项选择】
1:（）证监会发布了《证券市场资信评级业务管理办法》。 A
A.2021年2月
B.2020年3月
C.2021年3月
D.2020年2月
2:（）人民银行、发改委、财政部、银保监会、证监会发布《关于促进债券市场信用评级行业健康发展的通知》 添加微信查看全部答案
A.2021年5月
B.2021年8月
C.2020年8月
D.2020年3月
3:证监会依据《证券法》对评级机构开展证券评级业务实施（） 添加微信查看全部答案
A.核准
B.注册
C.备案管理
D.行政许可
4:属于证券评级业务自律规则的是（） 添加微信查看全部答案
A.《信用评级业务管理暂行办法》
B.《证券服务机构从事证券服务业务备案管理规定》
C.《证券市场资信评级业务管理办法》
D.《证券资信评级机构执业行为准则》
【第二部分 多项选择】
1:证券评级机构开展证券评级业务，应当成立评级项目组。评级项目组成员应当具备从事相关项目的工作经历或者与评级项目适应的知识结构，项目组组长应当（） 添加微信查看全部答案
A.完成证券从业人员登记
B.从事资信评级业务三年以上
C.从事资信评级业务二年以上
D.证券行业工作五年以上
2:证券评级业务的三级审核程序包括（） ABC
A.项目组初审
B.部门再审
C.公司三审
D.部门初审
3:开展证券评级业务应当遵循的原则包括（） 添加微信查看全部答案
A.独立
B.客观
C.公正
D.审慎
【第三部分 判断题】
1:证券评级业务实施备案管理后，证券评级机构不再需要向注册地中国证监会派出机构报送年度报告。 添加微信查看全部答案
对 错
2:证券评级机构应当建立独立的合规部门，负责监督并向董事会、注册地中国证监会派出机构报告证券评级机构及其员工的合规状况。 添加微信查看全部答案
对 错
3:按照《关于促进债券市场信用评级行业健康发展的通知》要求，信用评级机构应当在2022年底建立并使用能够实现合理区分度的评级方法体系。 添加微信查看全部答案
对 错