C22029S 《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》规则解读
【第一部分 单项选择】
1:创业板首次公开发行证券采用询价方式的，公开发行后总股本不超过四亿股（份）的，网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的（）；公开发行后总股本超过四亿股（份）或者发行人尚未盈利的，网下初始发行比例不低于本次公开发行证券数量的_。实施战略配售的，应当扣除战略配售部分后确定网上网下发行比例。 A
A.百分之七十,百分之八十
B.百分之八十,百分之七十
C.百分之六十,百分之七十
D.百分之七十,百分之六十
2:创业板首次公开发行证券，发行数量（）万股（份）以下且无股东公开发售股份的，可以通过直接定价的方式确定发行价格。 添加微信查看全部答案
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
3:创业板首次公开发行证券，发行人和主承销商应当安排一定数量的证券向（）等优先配售。 添加微信查看全部答案
A.公募基金、社保基金、养老金
B.公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金、保险资金
C.企业年金基金、保险资金
D.公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金
4:创业板首次公开发行证券，战略投资者应当承诺自本次发行的证券上市之日起持有获得配售的证券不少于（）月。 添加微信查看全部答案
A.三个月
B.六个月
C.十二个月
D.二十四个月
5:创业板首次公开发行证券，战略投资者原则上不超过（）名。 添加微信查看全部答案
A.20
B.25
C.30
D.35
【第二部分 多项选择】
1:创业板首次公开发行证券，“同行业可比上市公司二级市场平均市盈率”的确定原则是（） AB
A.<p>中证指数有限公司发布的同行业最近一个月静态平均市盈率</p>
B.<p>中证指数有限公司未发布同行业最近一个月静态平均市盈率的，可由主承销商计算不少于三家同行业可比上市公司的二级市场最近一个月静态平均市盈率得出</p>
C.中证指数有限公司发布的同行业最近一年静态平均市盈率
D.中证指数有限公司未发布同行业最近一年静态平均市盈率的，可由主承销商计算不少于三家同行业可比上市公司的二级市场最近一年静态平均市盈率得出
2:创业板首次公开发行证券，采用询价方式且存在何种情形的，发行人和主承销商应当在网上申购前发布投资风险特别公告，详细说明定价合理性，提示投资者注意投资风险（）。 添加微信查看全部答案
A.发行价格对应市盈率超过同行业可比上市公司二级市场平均市盈率的
B.<p>发行价格超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数，剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金报价中位数和加权平均数孰低值的</p>
C.发行价格超过境外市场价格的
D.发行人尚未盈利的
【第三部分 判断题】
1:创业板首次公开发行证券，通过直接定价的方式确定发行价格的，发行价格对应市盈率可以高于同行业上市公司二级市场平均市盈率。 添加微信查看全部答案
对 错
2:创业板首次公开发行证券采用询价方式的，可以向个人投资者询价。 添加微信查看全部答案
对 错
3:《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》于2021年9月修改。 添加微信查看全部答案
对 错