C20034S 新《证券法》对证券公司及证券从业人员的影响解读
【第一部分 单项选择】
1:《证券法》将投资者划分为（ ）。 A
A.专业投资者和普通投资者
B.机构投资者和自然人投资者
C.合格投资者和普通投资者
D.法人投资者和个人投资者
2:投资者保护机构受（ ）名以上投资者委托，可以作为代表人参加诉讼。 添加微信查看全部答案
A.20
B.50
C.100
D.200
3:《证券法》规定的证券公司专属业务不包括（ ）。 添加微信查看全部答案
A.证券经纪
B.证券承销与保荐
C.证券资产管理
D.证券融资融券
4:《证券法》修订新增加的证券公司的业务范围是（ ）。 添加微信查看全部答案
A.证券投资咨询
B.证券自营
C.证券承销与保荐
D.证券做市
【第二部分 多项选择】
1:《证券法》减少的证券公司的行政审批事项包括（ ）。 添加微信查看全部答案
A.设立、收购或者撤销分支机构审批
B.在境外设立、收购或者参股证券经营机构审批
C.变更公司章程中的重要条款审批
D.证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格核准
E.证券公司变更业务范围审批
【第三部分 判断题】
1:证券公司从业人员任何情况下都不得持有股票。 错
对 错
2:根据《证券法》，场外配资属于非法证券行为。 添加微信查看全部答案
对 错
3:《证券法》规定操纵市场的认定是以行为为认定标准。 添加微信查看全部答案
对 错