分类：证券从业后续培训

1:专业机构投资者参与融资、融券，可不受（ ）的限制。 AB
A.从事证券交易时间
B.证券类资产
C.风险承担能力
D.是否存在重大违约记录

2:以下哪些属于客户投资经验的评估内容？（ ） 加微信看答案
A.从事证券交易时间
B.投资盈利能力
C.在证券公司的违约处置或强制平仓记录
D.信用报告显示的信用记录

3:根据《上海证券交易所融资融券交易实施细则》和《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》，证券类资产是指（ ）。
A.投资者持有的客户交易结算资金
B.投资者持有的股票
C.投资者持有的债券、基金
D.投资者持有的证券公司资产管理计划

4:证券公司向客户销售金融产品或提供金融服务，应当了解客户哪些信息？（ ）
A.姓名（或名称）、身份、住址、职业等基本信息
B.财务状况、投资知识
C.投资经验、投资目标
D.风险偏好

5:在进行客户征信时，以下哪些客户需要加强核查？（ ）
A.投资盈利能力较差的客户
B.年龄较大的客户
C.反洗钱风险等级为高风险的客户
D.诚信记录较差的客户

6:《证券公司融资融券业务管理办法》所称专业机构投资者是指（ ）。 AC
A.经国家金融监管部门批准设立的金融机构及其管理的金融产品
B.具有2年及以上从事证券、期货、黄金、外汇等相关市场投资交易经历的机构和自然人
C.经证监会或者其授权机构登记备案的私募基金管理机构及其管理的私募基金产品
D.风险承受能力等级经证券公司评估为最高等级的机构和自然人

7:在融资融券客户征信过程中，需结合客户反洗钱风险等级进行强化身份识别，是出于以下哪项规章制度的要求？（ ） 加微信看答案
A.《证券公司融资融券业务管理办法》
B.《证券公司投资者适当性制度指引》
C.《证券公司反洗钱工作指引》
D.《融资融券合同必备条款》、《融资融券交易风险揭示书必备条款》

8:下列关于客户每笔可融资、融券交易金额的描述，正确的是（ ）。
A.客户每笔可融资、融券交易金额只受授信额度控制
B.客户每笔可融资、融券交易金额只受保证金比例控制
C.客户每笔可融资、融券交易金额受授信额度和保证金比例双重控制
D.客户每笔可融资、融券交易金额只要不超过客户总授信额度，则不受保证金比例影响

9:以下哪些属于客户诚信记录的评估内容？（ ）
A.从事证券交易时间
B.投资盈利能力
C.在证券公司的违约处置或强制平仓记录
D.信用报告显示的信用记录

10:证券公司与客户签订融资融券合同前，应当明确告知客户权利、义务及风险，特别是（ ）。
A.关于融资、融券的利息（费用）的计算方式
B.关于客户清偿债务的方式
C.关于融资买入证券和融券卖出证券的权益处理
D.关于违约处置的风险控制安排

11:下列哪项属于非客户原因导致融资融券授信额度被调整的？（ ） D
A.维持担保比例触及警戒线或平仓线，且客户未按证券公司规定追加担保物
B.客户发生强制平仓情形
C.客户资信状况发生重大变化，对其偿还融资融券债务产生不利影响
D.证券公司净资本变化导致单个客户融资或融券规模超过以净资本为核心的风控指标

12:客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或金融服务的，证券公司应当拒绝销售或提供。（ ） 加微信看答案
对 错

13:“本公司的股东、关联人，证券公司不得为其开立信用账户”所称股东，包括仅持有上市证券公司5%以下流通股份的股东。（ ）
对 错

14:对于单一委托人或一对一金融产品，当委托人与本证券公司存在关联关系时，证券公司不得为金融产品开立信用账户。（ ）
对 错

15:问题授信指证券公司无法实施强制平仓以了结债务或实施强制平仓后仍不能收回资金证券及利息等的融资融券授信。（ ）
对 错

16:在进行客户身份识别时，除客户本人的基本信息，还需核查客户配偶、直系亲属和关联人信息。（ ） 对
对 错

1:<p>（ &nbsp;）是各中介机构熟悉各自工作特点、发行人了解上市工作的具体内容的阶段，建立行之有效的信息流传导机制是该阶段需要完成的重要内容。</p> A
A.初步尽职调查阶段
B.改制阶段
C.审核阶段
D.发行阶段

2:<p>参与IPO项目的机构有()。</p><br/><p><br/></p> 加微信看答案
A.证券公司
B.律师事务所
C.会计师事务所
D.评估机构

3:（）需要明确企业存在的问题，并提出确定性的解决方案，对于发行人存在问题，中介机构需要坚持底线，各中介机构通力协作，落实尽调过程中发现每一个问题。
A.初步尽职调查阶段
B.改制阶段
C.审核阶段
D.发行阶段

4:决定项目的进程安排，决定重点问题的处理方式，把握尽职调查的深度和广度，从宏观层面对项目进行整体把握是（）的职责。
A.战略层
B.决策层
C.管理层
D.执行层

5:本门课程中提出的组织机构的层级有（）。
A.战略层
B.决策层
C.管理层
D.执行层

6:<p>（ &nbsp;）负责落实IPO阶段每一项问题的解决情况，把握尽职调查的每一个环节，协调和熟悉各相关主体的具体工作情况。</p> C
A.战略层
B.决策层
C.管理层
D.执行层

7:本门课程中提出的信息流传递最佳的方式是（）。 加微信看答案
A.微信
B.qq
C.邮件
D.手机短信

8:上市对于发行人来说，是企业发展历程中极为重要的战略举措，这不仅意味着企业要在今后的实际运营中完全符合中国公司经营相关法律法规的约束，还可能需要承担因报告期某些方面不符合上市条件及合法合规经营所不得不负担的成本。
对 错

9:证券公司作为发行人的保荐机构，作为整个上市环节的主导中介机构，如何协同其他中介机构，在项目进程中建立顺畅的信息流传导机制，是项目最终取得成功的重要保证。
对 错

10:IPO项目有审核时间长、审核强度的大特点，而且结合近年来审核内容变化和更新较快的法律法规，专业能力过硬、项目承做经验丰富的团队能够更好的运作IPO项目
对 错

1:主要投资于公开交易证券的私募基金称为（ ）。 A
A.私募证券基金
B.私募股权基金
C.创业投资基金
D.其他私募基金

2:以下属于私募基金组织形式的有（ ）。 加微信看答案
A.公司型
B.契约型
C.合伙型
D.协商型

3:以下属于私募基金投资范围的有（ ）。
A.上市股票
B.非上市股权
C.公募基金
D.艺术品

4:以下属于私募证券基金常用对冲工具的有（ ）。
A.国债期货
B.股指期货
C.融券
D.期权

5:根据《关于实行私募基金管理人分类公示制度的具体方案》，私募基金管理人分类公示范围包括（ ）。
A.规模类公示
B.业绩类公示
C.诚信类公示
D.提示类公示

6:某自然人投资者想要投资私募基金，具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元，则以下近三年收入中满足条件的有（ ）。 BC
A.30万，30万，35万
B.50万，20万，85万
C.45万，50万，60万
D.70万，25万，45万

7:根据《证券投资基金法》的规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（ ）人。 加微信看答案
A.50
B.100
C.200
D.300

8:依据《合伙企业法》，成立投资基金有限合伙企业，由有限合伙人对合伙债务承担无限连带责任。（ ）
对 错

9:阳光私募的“云南模式”是指以信托公司为产品发行方、以私募公司为投资顾问。（ ）
对 错

10:以契约制方式成立的基金产品，向特定对象募集资金且累计超过二百人属于非公开募集。（ ）
对 错

11:专注于非上市企业股权投资的私募基金应归属于私募股权基金。（ ） 对
对 错

12:符合条件的私募基金管理人可以申请设立公募基金管理公司。（ ） 加微信看答案
对 错

13:符合条件的私募基金管理人可以申请公募基金管理业务资格。（ ）
对 错

14:私募基金管理人登记和私募基金备案不构成资质认可、不产生对私募基金增信的法律效果。（ ）。
对 错

1:关于商品期货与经济的联动关系，以下表述正确的是（ ）。 ABCD
A.商品期货价格与全球经济高度正相关
B.商品期货价格呈现明显的周期性特征
C.商品期货价格与中国经济日益紧密
D.不同经济周期中各类资产表现不一

2:关于商品期货与大类资产的联动关系，下列说法正确的是（ ）。 加微信看答案
A.因周期错配，短期股市与商品期货价格走势可能分化
B.商品与中国经济呈现高度相关，日益紧密
C.十种有色金属产量与中国GDP增速相关系数高
D.商品期货价格与短期国债利率关系更紧密

3:在经济复苏周期中，企业追加投资，消费者增加消费，商品价格（ ），一揽子货币价格（ ），央行（ ）货币，债券利率（ ）。
A.上涨、上涨、放宽、下行
B.下降、下降、放宽、下行
C.上涨、上涨、收紧、下行
D.下降、下降、收紧、下行

4:下列期货品种中，哪一项不属于能源板块期货品种？（ ）
A.甲醇
B.沥青
C.油脂
D.PVC

5:关于美元指数与商品价格之间的关系，说法错误的是（ ）。
A.短期，美元指数与商品可能正相关
B.美元指数与商品价格长期存在负相关
C.美元指数与商品价格长期存在正相关
D.美元指数与商品价格之间不存在相关关系

6:下列全球主要商品指数与其缩写不对应的是（ ）。 D
A.高盛商品指数(GSCI)
B.道琼斯-AIG商品指数(DJAIG)
C.路透/Jefferies商品研究局指数(RJ/CRB)
D.罗杰斯世界商品指数（SPCI）

7:关于商品期货与经济的联动关系，以下说法不准确的是（ ）。 加微信看答案
A.商品期货价格与全球经济高度正相关
B.商品期货价格呈现明显的周期性特征
C.商品期货价格与中国经济日益紧密
D.不同经济周期中各类资产表现相似

8:当市场处于萧条与过热期，商品期货价格与国债利率相关性逐渐升高。（ ）
对 错

9:经济不断复苏，通胀高企，利率高升，建议卖出债券，持有商品、股票。（ ）
对 错

10:在经济周期的衰退期，利率下降，债券和股票是最佳配置。（ ）
对 错

11:当市场处于复苏期与衰退期，商品期货价格与国债利率正相关
。（ ） 对
对 错

12:长期来看，全球股市与商品期货价格高度正相关。（ ） 加微信看答案
对 错

13:美元指数与商品价格长期存在负相关。（ ）
对 错

1:根据课程内容，下列不同种类的食品中，对工业品价格的弹性最大的是（ ）。 A
A.肉禽及其制品
B.鲜瓜果
C.鲜菜
D.粮食

2:根据课程内容，分析中国通货膨胀的一个重要指标是中国的工业品价格，那么，影响中国的工业品价格的因素有（ ）。 加微信看答案
A.石油等大宗商品价格的起伏
B.美元汇率系统性变化
C.全球制造业周期的起伏
D.中国自身经济的强弱

3:根据高善文博士的研究思路，存货调整的前提是这种食品是可以长时间保存的，那么如果通胀预期理论是正确的，那么一定可以推导出（ ）的结论，且这一推论的结果只有通货膨胀预期理论能够解释，推论也可以直观、方便地观察到。
A.农民的种粮利润率、养猪利润率与工业品价格以非常高的同步性在波动
B.农产品价格相对于工业品价格的弹性应当小于等于1
C.一种食品越便于长期保存，那么它与工业品价格的联系就越紧密
D.在食品领域有很多不同种类的食品，其保存难度是不一样的

4:根据课程内容，2003—2004年中国经济处于上升发展时期，市场回报率在上升，企业投资大幅度上升，信贷也在增加，债券市场大幅下跌，信贷市场利率大幅上升，股票市场表现出现严重的分化。这一实体经济与金融市场之间相互作用的现象可以利用资产重估理论，从企业资产负债表的角度进行解释。（ ）
对 错

5:农产品价格相对于工业品价格的弹性大于1的现实情况符合成本加成理论的推演逻辑，从理论上支持了成本加成理论的正确性。（ ）
对 错

6:根据高善文博士的分析和研究，成本加成理论对中国食品价格与工业品价格相关关系的解释是正确的，即工业品价格的涨落通过通货膨胀预期驱动了肉禽、粮食等食品价格的涨跌，进而推动了中国CPI的上涨，进一步推动了货币政策的收紧。（ ） 错
对 错

7:根据课程内容，对企业来说，买债券、股票的难度要小于增加存货，增加存货的难度要小于增持固定资产，而这个顺序就决定了实体经济对于金融货币刺激反映的顺序。（ ） 加微信看答案
对 错

8:根据资产重估理论，在其他因素不变的情况下，企业合意的固定资产持有数量取决于未来的预期回报率。（ ）
对 错

9:根据资产重估理论，在其他因素不变的情况下，企业外部借款的合意数量是由两方面因素共同决定的：银行的放款愿意，企业自身信贷需求的强弱。（ ）
对 错

10:由于农民存粮和存款的数据很难以准确地获取，而且粮食的存储还涉及一个陈化问题，因此，用于解释工业产品价格与食品价格指数高度同步性的通货膨胀预期理论很难在直观上进行检验。（ ）
对 错

1:商品期货跨品种交易具有（ ）等优点。 ABC
A.波动率低
B.风险较低
C.杠杆率较低
D.交易成本较低

2:商品期货跨品种交易的操作步骤包括（ ）。 加微信看答案
A.选择适合跨品种交易的商品期货合约
B.适当的时机结束交易
C.设计交易模型，并对模型进行调整分析
D.确定交易的操作点，下达交易指令并正确报价

3:关于商品期货跨品种交易，下列说法正确的是（ ）。
A.商品期货的跨品种交易是对冲交易的一种
B.商品期货跨品种交易是利用两种不同但相互关联的商品之间的价差变动来获利的交易模式
C.商品期货跨品种交易是买入某种商品某一月份期货合约的同时卖出另一相互关联商品期货合约或相近月份的期货合约
D.商品期货跨品种交易者同时成为一种期货合约的多头，又成为另一种期货合约的空头

4:商品期货跨品种交易具有（ ）等缺点。
A.相对收益有限
B.较单边交易而言影响因素复杂
C.杠杆率较高
D.金融性不明确

5:商品期货跨品种交易可以按照其关联逻辑分类，以下说法错误的是（ ）。
A.相关商品间的对冲交易是指利用具有相互替代性的两种商品之间的价格关系进行对冲
B.通过原油裂解模式而设计的跨品种交易属于无关联商品间的对冲交易
C.通过钢厂利润模式而设计的跨品种交易属于原料与产成品间的对冲交易
D.利用宏观对冲，选择强弱品种，进行跨品种对冲，属于无关联商品间的对冲交易

6:对商品期货跨品种交易的基本条件说法错误的是（ ）。 C
A.相关联的月份，相同或相近的商品期货合约
B.对商品期货市场各品种有一定的了解
C.关注于两张期货合约的绝对价格水平
D.关注于两张期货合约的相对价格关系

7:对于商品期货品种之间供求关系的分析，下列说法错误的是（ ）。 加微信看答案
A.供求关系决定了商品的价格趋势
B.供求关系紧张的程度决定了价格趋势的强度
C.基本供求关系决定了交易方向
D.总是买入供求关系相对宽松的品种，而对应卖出供求关系相对紧张的品种

8:商品期货对冲是指在买入或卖出某种期货合约的同时，卖出或买入不相关的另一种合约，并在某个时间同时将两种合约平仓。（ ）
对 错

9:进行商品期货跨品种交易时，总体价格趋势的方向与波动弹性较大的品种相一致，否则，就要考虑交易头寸中的套头保护问题。（ ）
对 错

10:对冲交易者同时成为一种期货合约的多头，又成为另一种期货合约的空头。（ ）
对 错

11:对冲交易即同时进行两笔行情相关、方向相反、数量相当、盈亏相抵的交易。（ ） 对
对 错

12:商品期货跨品种交易按标的数值分类可以分为价差交易与比值交易。（ ） 加微信看答案
对 错

1:证券公司发行收益凭证，应符合最近12个月风险覆盖率不低于（ ），资本杠杆率不低于（ ）。 A
A.100%，8%
B.110%，8%
C.100%，12%
D.110%，12%

2:以下可作为收益凭证挂钩特定标的的有（ ）。 加微信看答案
A.股权
B.基金
C.利率
D.指数

3:收益凭证与其他债务融资工具相比具有如下特点（ ）。
A.收益凭证的期限比较灵活，定向发行的收益凭证可以满足证券公司和投资者对期限上的需求
B.收益凭证发行额度受到发行主体资本金限制，而次级债可以补充公司资本金
C.收益凭证目前发行场所是中证机构间报价系统或者证券公司柜台，流动性相对公司债等比较差
D.非公开募集的收益凭证较次级债等债务融资工具更快速便利

4:以下关于收益凭证的发行和交易说法正确的有（ ）。
A.证券公司发行非本金保障型收益凭证的，接受单个投资者的资金数额不得低于人民币一百万元
B.证券公司发行本金保障型收益凭证的，接受单个投资者的资金数额不得低于人民币一百万元
C.在目前的实践中，收益凭证基本都在证券公司柜台、中证机构间报价系统发行并转让
D.证券公司在柜台市场发行或转让收益凭证的，接受单个投资者的资金数额不得低于人民币五万元

5:收益凭证属于非公开募集品种，每期收益凭证的投资者不得超过（ ）人。
A.300
B.200
C.100
D.50

6:收益凭证的发行余额不得超过证券公司净资本的（ ）。 C
A.40%
B.50%
C.60%
D.80%

7:按收益结构进行分类，收益凭证可分为（ ）。 加微信看答案
A.可转让型
B.不可转让型
C.固定收益型
D.浮动收益型

8:证券公司发行本金保障型收益凭证的，接受单个投资者的资金数额不得低于人民币（ ）。
A.1万元
B.100万元
C.10万元
D.5万元

9:收益凭证仅可以在机构间私募产品报价与服务系统发行。
对 错

10:证券公司应当向具备一定风险识别能力和承担能力的投资者发行和转让收益凭证，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。
对 错

11:收益凭证属于国内证券公司的一种债务融资工具。 对
对 错

12:证券公司应当制作风险揭示书，向投资者充分揭示收益凭证的市场风险、信用风险、流动性风险等风险的含义、特征以及可能引起的后果。风险揭示书应由投资者签字确认。 加微信看答案
对 错

1:在海外并购中律师事务所的作用一般包括（ ）等。 AB
A.法律尽职调查
B.并购意向书、并购合同的审核
C.估值
D.税务处理

2:海外并购一般涉及到的中介机构包括（）等。 加微信看答案
A.投行/财务顾问
B.会计师事务所
C.律师事务所

3:海外并购尽职调查可以发挥（）等作用。
A.提供清晰的并购理由
B.向目标企业开出合理价格
C.帮助设计合理的交易计划

4:在海外并购中会计师事务所的作用一般包括（ ）等。
A.估值
B.税务处理
C.财务尽职调查
D.法律尽职调查

5:在海外并购中投行/财务顾问的作用一般包括（ ）等。
A.推荐并购对象
B.平衡各方利益
C.推动交易达成

6:尽职调查的主要内容包括（）等。 ABCD
A.人资资源调查
B.市场、客户调查
C.技术调查
D.经营调查

7:在尽职调查过程中，除常规的调查内容外，还应格外关注企业的（）等方面。 加微信看答案
A.营销渠道
B.海外资产
C.客户资源
D.子公司情况

8:尽职调查的主要内容包括（）等。
A.法律调查
B.税务调查
C.财务调查
D.环评调查

9:<p>企业在选择并购时机时，可关注（）等要点。</p>
A.全球经济走势和经济周期
B.行业周期所处的阶段
C.汇率的变化趋势
D.目标企业所处的生命周期

10:从产业投资的角度来看，并购是手段，而不是目的。一般来说，并购的目的包括（）等。
A.追求更大的市场份额
B.提高价值链的控制能力、弥补价值链的短板
C.获取稀缺份额
D.获得新的技术
E.追求并购后的溢价

11:在海外并购中，中介机构发挥的作用主要有（）等。 ACD
A.降低交易成本，减少交易费用和时间
B.代替企业进行战略决策
C.降低交易风险
D.发挥专业作用

12:企业的并购行为经常会有一些达不到预期目标，其中70%的原因一般在于（）。 加微信看答案
A.估值错误
B.决策混乱
C.整合不力
D.文化差异

13:在并购的过程中，当面临战略方向的问题时，企业应仅听从中介机构的建议。
对 错

14:在海外并购过程中，并购合同的审核一般由投行来完成。
对 错

15:企业在并购之前，首先要考虑的问题主要是并购的业务和公司的整体战略是否匹配。
对 错

16:国际经济市场环境不佳，可以为中国企业开展海外并购提供良机，帮助其实现产业转型升级。 对
对 错

1:以下哪种收购方式对上市公司的资金实力或者借款能力要求较高（） A
A.直接收购
B.间接收购
C.直接收购与间接收购一样
D.以上均不正确

2:上市公司间接收购中，PE股东的退出方式有（） 加微信看答案
A.取得现金对价
B.取得上市公司新增股份
C.上市公司大股东收购
D.以上均正确

3:以下属于A股上市公司海外并购常见模式的是（）
A.直接并购
B.管理层收购
C.反向并购
D.杠杆收购

4:以下哪种收购方式对上市公司的停牌及信息披露要求更为严格（）
A.直接收购
B.间接收购
C.直接收购与间接收购一样
D.以上均不正确

5:A股上市公司海外并购的常见模式包括（）
A.直接并购
B.间接并购
C.反向并购
D.杠杆收购

6:以下说法正确的是（） ABCD
A.紫光股份收购香港华三属于直接收购
B.长电科技收购星科金朋属于直接收购
C.天齐锂业收购泰利森属于间接收购
D.以上均正确

7:A股上市公司海外收购常见的融资方式包括（） 加微信看答案
A.自有资金
B.借款
C.自有资金并联合PE
D.股权融资

8:以下属于紫光股份收购华三通信的交易亮点的是（）
A.上市公司融资直接收购海外资产
B.上市公司大股东先行收购
C.签署协议时，交易标的尚需进一步整合
D.交易规模大

9:间接收购的常见模式包括（）
A.并购基金模式
B.直接收购标的公司
C.大股东先行收购模式
D.以上均正确

10:以下说法正确的是（）
A.控股股东先行收购对控股股东的资金实力要求较高
B.在向大股东进行资产收购时，大股东无需在股东大会回避表决
C.发行风险将增大资产注入完成的不确定性
D.以上均正确

11:间接收购的步骤通常包括（） AD
A.上市公司大股东或者并购基金收购标的资产
B.上市公司收购标的公司
C.上市公司向大股东融资
D.上市公司从大股东或者基金处收购标的公司

12:天齐锂业收购泰利森的方式为（） 加微信看答案
A.上市公司直接收购
B.通过大股东间接收购
C.联合PE直接收购
D.以上均不正确

13:以下属于上市公司借款来源的是（）
A.企业经营所得
B.银行等金融机构
C.资本公积
D.股东投资

14:以下属于上市公司向大股东或者其他方募集资金的优点的是（）
A.将削弱大股东对上市公司的控制力
B.能够解决上市公司资金不足的问题
C.有利于增强大股东对上市公司的控制力
D.便捷快速

15:直接并购的优点不包括（）
A.有利于缩短从收购标的资产到注入上市公司的整个交易的时间
B.有利于缩短收购交易的时间
C.受到的监管较少
D.灵活度较高

16:以下说法不正确的是（） BD
A.不论直接收购还是间接收购，上市公司都需要遵守停复牌以及信息披露的相关规定
B.在向大股东进行资产收购时，大股东无需在股东大会回避表决
C.控股股东先行收购对控股股东的资金实力要求较高
D.在并购交易时间较紧张的情况下，上市公司通常采用直接收购模式

17:长电科技收购星科金朋的方式为（） 加微信看答案
A.上市公司直接收购
B.通过大股东间接收购
C.联合PE直接收购
D.以上均不正确

18:上市公司境外直接收购的支付方式主要是（）
A.股权
B.现金或股权
C.现金
D.现金和股权

19:以下说法中，不正确的是（）
A.间接收购有利于快速完成并购交易
B.上市公司向大股东收购资产属于关联交易
C.上市公司股东大会存在否决收购交易的可能性
D.采用并购基金收购时，无需考虑前后收购估值差异的问题

20:紫光股份收购华三通信属于间接收购。
对 错

21:在并购交易时间较紧张的情况下，上市公司通常采用直接收购模式。 错
对 错

22:直接并购对于上市公司来说是没有风险的。 加微信看答案
对 错

23:海外收购的支付方式只能是现金，不能够是股份。
对 错

24:直接收购的灵活性要高于间接收购。
对 错

25:采用间接收购的整体耗时通常要长于直接收购。
对 错

26:长电科技联合基金，通过较少的有资金完成了收购，并取得了对标的公司的控制权。 对
对 错

27:不论直接收购还是间接收购，都需要面临审批风险。 加微信看答案
对 错

28:间接收购有利于化解上市公司直接收购所带来的某些风险。
对 错

29:直接收购和间接收购都面临着可能被股东大会否决的风险。
对 错

1:中国企业在进行海外并购时，需要经有权部门出具“小路条”后方能进行有法律约束力的并购交易行为。出具“小路条”的有权机关是： A
A.国家发展和改革委员会
B.中华人民共和国商务部
C.中华人民共和国财政部
D.国务院

2:中国企业设计海外并购交易结构可能是出于对下列哪些方面的考虑？ 加微信看答案
A.政府监管
B.税务筹划
C.风险隔离
D.融资方式

3:可能触发反垄断审查包括下列哪些情形？
A.买方直接或间接与目标公司存在竞争关系
B.买方在与目标公司有竞争关系的企业中持有股权或股份
C.买方与目标公司的上游企业存在竞争关系
D.买方与目标公司的下游企业存在竞争关系

4:为确保海外并购的有效进行，企业可采用（）的方式，减小反垄断和国家安全审查的因素对于并购的影响。
A.自愿申报
B.提出有效的解决方案
C.掩盖可能触发反垄断或国家安全审查的情形
D.有效的事前沟通

5:中国企业在进行海外并购时，需要经有权部门出具“小路条”后方能进行有法律约束力的并购交易行为。“小路条”指的是：
A.项目信息报告收悉函
B.项目信息报告确认函
C.境外并购事项前期报告表
D.境外直接投资外汇登记申请表

6:在中国（上海）自由贸易试验区的中国企业实施海外并购时，可以适用自贸区的一站式审批规定的企业向监管部门申报的，监管部门审查期间为？ C
A.15日内
B.10日内
C.5日内
D.3日内

7:在中国（上海）自由贸易试验区的中国企业实施海外并购时，其规模在何种条件下可以适用自贸区的一站式审批规定？ 加微信看答案
A.10亿美元以下
B.5亿美元以下
C.3亿美元以下
D.5亿美元以上

8:外国公司在美国实施并购行为时，可能受到CFIUS的相关监管行为。CFIUS指的是？
A.联邦咨询委员会
B.美国国际贸易委员会
C.美国外国投资委员会
D.美国联邦贸易委员会

9:在中国（上海）自由贸易试验区的中国企业实施海外并购时，可以适用自贸区的一站式审批规定的企业应向下列哪一个部门申报？
A.上海市发展和改革委员会
B.上海市工商行政管理局
C.上海市商务委员会
D.中国（上海）自由贸易试验区管理委员会

10:中国企业海外并购规模在10亿美元以上的，应当由国务院进行核准。
对 错

11:与海外目标公司相关人员谈判时，中方任何情况下均应当依照或接受交易惯例的规定 错
对 错

12:通过CFIUS的审查，是任何外国公司在美国实施并购的必要条件 加微信看答案
对 错

13:中国企业海外并购规模在10亿美元以下3亿美元以上的，应当由国家发展和改革委员会进行备案。
对 错

14:除敏感行业、敏感国家或地区的，中华人民共和国商务部仅对中国企业海外并购采用备案制的监管方式
对 错

15:在选择中介机构时，委托方应当考虑中介机构是否就该拟议事项存在利益冲突的情形
对 错

16:融资承诺函是银行或者并购项目第三方资金提供者向拟收购方出具提供并购资金的承诺函，作为拟收购方履行合同能力的保证。 对
对 错

17:如果外国企业在美国实施并购被CFIUS审查且认定不符合条件的，该项并购行为将被认定为无效，已经生效的可以被撤销 加微信看答案
对 错

18:注意并购或交易时，合同或其条款的生效要件。合同双方对于合同条款的一致同意，不必然可以使得合同或其条款生效。
对 错

19:CFIUS是一个跨部门的机构，其办公机构设立在财政部，财政部长作为该部门的主席牵头负责，其设立的初衷是为了保障国家安全。
对 错