分类：证券从业后续培训

1:证券公司资产管理业务的“一法两则”是指（ ）。 ABC
A.《证券公司客户资产管理业务管理办法》
B.《证券公司集合资产管理业务实施细则》
C.《证券公司定向资产管理业务实施细则》
D.《证券投资基金法》
E.《证券公司私募产品备案管理办法》

2:证券公司应当与符合条件的银行或经其合法授权的分支机构、相关部门签订定向资产管理合同，并在合同中明确约定双方权利义务，包括但不限于以下内容（ ）。 加微信看答案
A.明确约定投资指令、委托资产追加及提取指令的格式、发送及接收的方式和执行流程，确保投资指令的金额、用途等清晰、明确
B.明确约定合同期限届满、提前终止或合作银行提取委托资产时，证券公司有权以委托资产现状方式向委托人返还
C.证券公司不得向委托人承诺委托资产的本金安全或保证委托资产的收益，不得以承诺回购、提供担保等方式，变相向委托人保本保收益
D.管理人应当承诺对证券公司根据投资指令从事的投资行为承担完全后果，承担投资风险，并处理相关纠纷
E.证券公司可以接受委托人、交易对手方或其他第三方的口头承诺或与委托人、交易对手方或其他第三方私下签订补充协议

3:在产品设计阶段，需要首先确定产品的核心条款，包括（ ）等。
A.产品结构的设计
B.产品的开放期
C.各个投资标的的比例
D.是否触及监管规定的监管红线

4:中国证监会及其派出机构依法对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。对于违反本规定的，中国证监会及其派出机构可对机构采取（ ）等行政监管措施，对相关责任人员采取监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选等行政监管措施；依法应予行政处罚的，依照法律法规进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
A.监管谈话
B.出具警示函
C.责令改正
D.暂停办理相关业务
E.取消相关业务资格

5:集合计划的投资范围包括（ ）。
A.中国境内依法发行的股票和债券
B.央行票据、短期融资券、中期票据、利率远期、利率互换等银行间市场交易的投资品种
C.证券投资基金、证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品
D.中国证监会认可的其他投资品种
E.股指期货、商品期货等期货交易所交易的投资品种

6:证券公司发起设立集合资产管理计划后5日内，应当将发起设立情况报中国基金业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构，并提交下列材料（ ）。 ABCDE
A.备案报告
B.集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书、资产托管协议
C.投资者信息资料表，包括名称、证件类型、证件号码、认购份额类型、认购金额等信息
D.合规总监的合规审查意见
E.已有集合计划运作及资产管理人员配备情况的说明

7:证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为（ ）。 加微信看答案
A.挪用客户资产
B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
C.将资产管理业务与其他业务分开操作
D.利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送
E.内幕交易、操纵市场

8:“资金池”性质的私募资产管理业务具有以下特点（ ）。
A.不同资产管理计划进行混同运作，资金与资产无法明确对应
B.资产管理计划单独建账、独立核算，单独编制估值表
C.资产管理计划在开放申购、赎回或滚动发行时按照规定进行合理估值，对应标的资产的实际收益率进行分离定价
D.资产管理计划未进行实际投资或者投资于非标资产，仅以后期投资者的投资资金向前期投资者兑付投资本金和收益
E.资产管理计划在整个运作过程中合理估值的约定，且照资产管理合同约定向投资者进行充分适当的信息披露

9:私募产品到期后不再展期的，证券公司应当按照合同的约定对私募产品进行清算或清理，并在（ ）日内将清算或清理结果报市场监测中心备案。
A.5
B.10
C.15
D.20

10:根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第四条的相关规定，股票类结构化集合资管计划杠杆比例为（ ）。
A.不可分级
B.不超过1倍
C.不超过2倍
D.不超过3倍

11:证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除，以下情形中不符合监管要求的是（ ）。 C
A.建立或有效执行第三方机构遴选机制，按照规定流程选聘第三方机构
B.签订相关委托协议，或在资产管理合同及其它材料中明确披露第三方机构身份、约定第三方机构职责以及充分说明和揭示聘请第三方机构可能产生的特定风险
C.由第三方机构直接执行投资指令，未建立或有效执行风险管控机制，未能有效防范第三方机构利用资产管理计划从事内幕交易、市场操纵等违法违规行为
D.第三方机构及其关联方不以其自有资金或募集资金投资于结构化资产管理计划劣后级份额

12:对于合格投资者的说法下列有误的是（ ）。 加微信看答案
A.具备相应风险识别能力
B.具备承担所投资集合资产管理计划风险能力
C.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币
D.公司、企业等机构净资产不低于500万元人民币

13:根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第四条的相关规定，固定收益类结构化集合资管计划杠杆比例为（ ）。
A.不可分级
B.不超过1倍
C.不超过2倍
D.不超过3倍

14:根据资产管理合同约定的投资范围，投资于股票或股票型基金等股票类资产比例不低于（ ）的结构化资产管理计划为股票型产品。
A.20%
B.40%
C.60%
D.80%

15:证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利，以下说法错误的是（ ）。
A.不得在资产管理计划份额下设子账户、分账户、虚拟账户或将资产管理计划证券、期货账户出借他人
B.不得为违法证券期货业务活动提供账户开立、交易通道、投资者介绍等服务或便利
C.不得违规使用信息系统外部接入开展交易，为违法证券期货业务活动提供系统对接或投资交易指令转发服务
D.不得设立伞形资产管理计划，但可以通过子伞委托人（或其关联方）分别实施投资决策，共用同一资产管理计划的证券、期货账户

16:结构化集合计划不得直接对优先级份额认购者提供保本保收益安排，但可以在结构化资产管理计划合同中约定计提优先级份额收益、提前终止罚息、劣后级或第三方机构差额补足优先级收益、计提风险保证金补足优先级收益。（ ） 错
对 错

17:证券期货经营机构和销售机构不允许通过设置特定对象确定程序的官网、客户端等互联网媒介向已注册特定对象进行宣传推介。（ ） 加微信看答案
对 错

18:定向资产管理业务可以参与融资融券交易，但不可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。（ ）
对 错

19:资产管理合同及销售材料中不允许存在包含保本保收益内涵的表述，如零风险、收益有保障、本金无忧等。（ ）
对 错

20:证券公司应当在资产管理计划成立后5个工作日内，报基金业协会备案。（ ）
对 错

21:证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。（ ） 对
对 错

22:证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得违背风险收益相匹配原则，利用结构化资产管理计划向特定一个或多个劣后级投资者输送利益。（ ） 加微信看答案
对 错

23:证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。（ ）
对 错

1:我国开放式基金的赎回价格是以（ ）为基础加、减有关费用计算的。 A
A.基金份额净值
B.基金市场供求关系
C.基金发行时的面值
D.基金发行时的价格

2:基金卖出股票按何比例征收印花税？（ ） 加微信看答案
A.1‰
B.2‰
C.3‰
D.4‰

3:ETF的申赎时间为（ ）。
A.上午9:30-11:30；下午1:00-3:00
B.上午9:15-11:30；下午1:00-3:00
C.9:30-11:45；下午1:00-3:00
D.上午9:30-11:30；下午2:00-4:00

4:基金托管人必须配备几人以上具有基金从业资格的人员（ ）。
A.5人
B.7人
C.9人
D.11人

5:基金管理人的准入要求为（ ）。
A.注册资本不低于1亿元人民币
B.主要股东注册资本不低于3亿元人民币
C.主要股东注册资本不低于1亿元人民币
D.实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币

6:基金所需披露的三大文件包括（ ）。 ABC
A.基金合同
B.基金招募说明书
C.基金托管协议
D.基金季度报告

7:基金监管的原则是（ ）。 加微信看答案
A.公平
B.公开
C.公正
D.平等

8:基金市场的主要参与者包括（ ）。
A.当事人
B.服务机构
C.监管机构
D.行政单位

9:封闭式基金的主要特点有（ ）。
A.规模固定
B.长期投资
C.存续期固定
D.场内交易

10:基金收益来源主要包括（ ）。
A.利息收入
B.投资收益
C.公允价值变动
D.其他收入

11:在基金申请募集期间主要工作准备有（ ）。 ABCD
A.基金申请报告
B.基金合同草案
C.基金托管协议草案
D.招募说明书草案

12:基金信息披露的主要作用是（ ）。 加微信看答案
A.投资者的价值判断
B.防止利益冲突与利益输送
C.提高证券市场的效率
D.防止信息滥用

13:目前，我国的证券投资基金主要是（ ）。
A.公司型基金
B.契约型基金
C.单位信托基金
D.对冲基金

14:基金托管人职责核心是（ ）。
A.资金清算
B.会计复核
C.资产保管
D.投资运作监督

15:基金信息披露实质性原则不包括（ ）。
A.真实性
B.准确性、完整性
C.及时性
D.规范性

16:开放式基金一般来讲规模和存续期相对比较固定，因此对流动性的要求不是太高。（ ） 错
对 错

17:对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，需要征营业税。（ ） 加微信看答案
对 错

18:基金份额净值=基金资产净值/基金总份额（ ）
对 错

19:证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。（ ）
对 错

1:下列基金中风险等级最高的基金是（ ）。 A
A.股票型基金
B.混合型基金
C.债券型基金
D.货币型基金

2:QDII基金不可投资于（ ）。 加微信看答案
A.贵金属或代表贵金属的凭证
B.银行存款、可转让存单
C.银行承兑汇票、银行票据
D.远期合约、互换

3:股票型指数基金的特点是（ ）。
A.低成本、低费率
B.不择时、不择股
C.高风险、高收益
D.高成本、高费率

4:混合型基金分为（ ）。
A.偏股型混合基金
B.偏债型混合基金
C.平衡型混合基金
D.配置型基金

5:货币型基金面临的风险来自于（ ）。
A.债券风险
B.流动性风险
C.权益市场风险
D.信用风险

6:股票型基金的股票仓位为（ ）。 B
A.60%以上
B.80%以上
C.<p>95%以上</p>
D.0-95%

7:下列哪类债券基金可投资于二级市场股票（ ）。 加微信看答案
A.一级债基
B.二级债基
C.纯债基金
D.以上均可

8:货币基金为完全无风险产品（ ）。
对 错

9:股票型基金和股票一样，每日净值价格始终处于变动当中。（ ）
对 错

10:偏债型混合基金的股票仓位为50%-70%。（ ）
对 错

11:保本型基金任何时候申购均可保本。（ ） 错
对 错

12:混合型基金的优势在于灵活配置。( ) 加微信看答案
对 错

13:股票型基金份额的净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受影响。（ ）
对 错

14:保本型基金通过权益资产为投资者提供额外收益。（ ）
对 错

1:观察名单入单时点中，实际获知敏感信息时点使用的前提是（ ）。 A
A.证券公司和项目公司达成具体、明确的合作意向
B.证券公司和项目公司签署协议
C.证券公司召开第一次中介机构协调会
D.证券公司人员拿到双方签字盖章的协议

2:敏感信息最主要的来源是证券公司（ ）。 加微信看答案
A.投资银行部门
B.自营部门
C.经纪业务部门
D.直投部门

3:限制名单入单时点包括（ ）。
A.担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日
B.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为项目公司首次对外公告该项目之日
C.担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为项目公司首次对外公告该项目之日
D.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为担任前述角色的信息公开之日

4:重大关联关系的公司或证券，主要包括（ ）。
A.项目公司母子公司中的上市公司可认定为与项目公司具有重大关联关系
B.持有项目公司20%以上股权的上市公司或项目公司持有20%以上股权的上市公司也可认定为具有重大关联关系的公司或证券
C.持有项目公司30%以上股权的上市公司或项目公司持有30%以上股权的上市公司也可认定为具有重大关联关系的公司或证券
D.在并购重组项目中包括收购方与被收购方双方

5:证券公司应对纳入限制名单的公司或证券所涉的自营业务进行限制。（ ）
A.限制买入
B.限制卖出
C.不限制买入
D.不限制卖出

6:证券公司开展保密侧业务时，应当在与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单。前款所称适当时点是指（ ）。 B
A.以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准
B.以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准
C.以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中之一为准
D.以与客户签署保密协议、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准

7:重大关联关系的公司或证券，在并购重组项目中包括（ ）。 加微信看答案
A.并购方
B.收购方
C.被收购方
D.重组方

8:证券公司担任拟挂牌企业主办券商的，应按照（ ）或者（ ）两个时点孰早的原则，在该时点后直投子公司及其下属机构、直投基金不得对该企业进行投资。
A.立项
B.签订有关协议
C.实质开展相关业务
D.进场开展工作

9:股转系统挂牌公司的定增、重大资产重组项目应纳入限制名单管理，并限制证券公司自营业务与发布研究报告业务。入单时点以（ ）孰早为原则
A.立项
B.公告
C.签订相关协议
D.实质获知内幕信息

10:证券公司在适当时点，应当将项目公司和与其有（ ）的公司或证券列入限制名单。
A.关联
B.利益冲突
C.重大关联
D.股权控制关系

11:中国证券业务协会于（ ）年修订了《证券公司信息隔离墙制度指引》。 C
A.2013
B.2014
C.2015
D.2016

12:证券公司信息隔离墙管理中最核心的内容是对（ ）的管理。 加微信看答案
A.内幕信息
B.非公开信息
C.秘密
D.敏感信息

13:观察名单入单时点中，与客户签署保密协议是指（ ）。
A.证券公司对保密协议签字盖章时
B.项目公司对保密协议签字盖章时
C.项目公司将签字盖章的协议投寄时
D.证券公司人员拿到双方签字盖章的协议

14:项目公司中涉及的香港上市公司不应纳入限制名单。（ ）
对 错

15:持有上市公司30%以上股份的股东与上市公司具有重大关联关系。（ ）
对 错

16:限制名单入单时点中，担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为项目公司首次对外公告该项目之日，其中公告应为明确、涉及具体项目的公告。（ ） 错
对 错

17:对因包销持有的限制名单股票同样可不限制卖出，因包销的股份数量较少，且对市场价格影响不大。（ ） 加微信看答案
对 错

18:直投业务既可以发生在挂牌类业务之前，也可以发生在股权类投资银行业务之前（首次公开发行投资银行业务）。（ ）
对 错

19:上市公司已对项目相关事项进行了首次公告，项目组方签署保密协议、进场开展工作、立项、实际获知内幕信息的，投资银行部门应直接报送限制名单。（ ）
对 错

20:股转系统挂牌公司的定增、重大资产重组项目应纳入限制名单管理，并限制证券公司自营业务与发布研究报告业务。（ ）
对 错

21:项目公司为创投类公司的，其投资的公司可不纳入限制名单。（ ） 对
对 错

1:速动比率经验比率为（ ）。 A
A.1比1
B.2比1
C.1比2
D.3比1

2:上市公司定期公告包括（ ）。 加微信看答案
A.年报
B.中报
C.季报
D.重大事项

3:短期偿债能力分析指标包括（ ）。
A.速动比率
B.资产负债率
C.现金比率
D.流动比率

4:长期偿债能力分析指标包括（ ）。
A.速动比率
B.资产负债率
C.利息保障倍数
D.流动比率

5:<p>现金比率=(货币资金+交易性金融资产)/流动负债，是衡量长期偿债能力的指标。（ &nbsp;）</p>
对 错

6:由于存货存在一定的不确定性，很可能会在短期内无法变现，因此速动比率比流动比率更能说明公司的短期偿债能力。经验比率为2：1。（ ） 错
对 错

7:第一季度季度报告的披露时间可以早于上一年度年度报告的披露时间。（ ） 加微信看答案
对 错

8:流动比率表明了公司短期内的还债能力，原则上是值越大，短期内还债能力越强，但是值太大，则说明公司没有利用好财务杠杆。经验比率为3：1。（ ）
对 错

9:市净率是投资者经常关注的一个指标，它表示的是投资者以多少倍的溢价买入每股净资产。（ ）
对 错

10:<p>如果应收账款周转率过低，势必产生公司的大量资金被客户占用，长期下去，可能造成企业自身资金周转困难。（ &nbsp;）</p>
对 错

11:经营活动现金流量是指企业投资活动和筹资活动以外的所有的交易和事项产生的现金流量。（ ） 对
对 错

12:上市公司中报通常在当年的7-8月发布。（ ） 加微信看答案
对 错

13:中小板上市公司必须在每年第三季度报告中，对全年业绩作出预测。（ ）
对 错

14:利息保障倍数是衡量企业支付借款利息能力的指标，其中的利息费用是企业支付给银行等金融机构的除本金以外的所有支出。（ ）
对 错

15:如果上市公司预测全年累计净利润可能为亏损，或者与上一年同比会发生大幅度变动，应当在其第三季度报告中，予以披露并说明原因。（ ）
对 错

1:下列哪些属于投资者教育的主要内容（ ）。 ABC
A.投资决策教育
B.资产配置教育
C.权益保护教育
D.以上均不是

2:以下对我国投资者教育的发展说法正确的是（ ）。 加微信看答案
A.我国证券市场投资者教育发展的初期，证监会印发了《证券市场各方责任教育纲要》和《实施方案》，明确了市场各方责任
B.上海证券交易所率先成立了投资者教育中心
C.股权分置改革阶段，投资者教育的内容引入了“三权”、“四促”的概念
D.目前，中国证监会已经将投资者教育工作纳入了日常监管

3:目前，我国多层次资本市场的结构包括（ ）。
A.主板
B.中小板
C.创业板
D.全国中小企业股份转让系统

4:境外投资者教育的主要形式包括（ ）等。
A.在报社媒体开设投资者教育专栏
B.开设投资者服务热线
C.提倡信息披露内容通俗化
D.开办投资者见面会

5:以下对我国证券公司投资者教育工作重点要求的说法正确的有（ ）。
A.证券公司应通过现场和非现场方式开展投资者教育服务活动
B.证券公司要建立产品和服务的风险分级制度，并向投资者公布风险评价的方法及结果
C.投资者教育服务工作应当有机融入开（销）户、证券交易、资金存取、证券营销、信息披露等各项业务中，并建立具体的投资者服务规则及标准
D.证券公司在为投资者现场或非现场开立账户时，要指导客户阅读风险揭示书，保存完整、真实的客户信息，提醒客户妥善保管交易密码等重要资料，提示客户不参与非法证券活动

6:我国证券经营机构投资者教育的内容包括（ ）。 ABCDE
A.宣传金融证券政策法规，普及证券基础知识
B.针对具体金融产品或业务，揭示投资风险
C.开展反洗钱、防范非法证券活动等主题宣传活动
D.接受投资者的咨询，处理投资者的投诉
E.加强客户关系管理，深入了解客户需求，为客户提供差异化服务

7:美国证券交易委员会（SEC）有哪些特色的投资者教育活动？（ ） 加微信看答案
A.投资者见面会
B.在中小学校中开展投资知识的普及活动
C.建立投资者教育网站专栏
D.储蓄与投资基本知识宣传活动

8:下列对投资者教育的原则说法正确的是（ ）。
A.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代
B.投资者教育应采取固定的模式
C.投资者教育就是投资者咨询
D.投资者教育应该是公正的、非营利的

9:中国证券业协会开设12386服务热线，为投资者提供咨询、投诉服务。（ ）
对 错

10:有了投资者教育，投资者就能树立正确的投资理念，风险意识就能增强。（ ）
对 错

11:证券公司可以通过证券公司网站、交易系统、呼叫中心、短信、互动服务平台或各类新媒体、自媒体等开展投资者教育服务活动。（ ） 对
对 错

12:沪深交易所组织开展投资者问答、做理性投资人、走进上市公司、315投资者维权等专题投资者教育活动。（ ） 加微信看答案
对 错

13:中国证监会在投资者教育工作中发挥组织领导、全面部署、监督管理的作用。（ ）
对 错

14:自创业板开始，我国证券市场引入了投资者适当性制度。（ ）
对 错

15:投资者教育是一种有目的、有计划、有组织的系统性社会活动。（ ）
对 错

1:以下对监控与自动化运维平台的描述正确的是？ A
A.监控与自动化均以CMDB为基础
B.监控与自动化完全独立于ITIL平台之外
C.监控与自动化不可分开构建
D.监控与自动化不依赖IT基础架构

2:商业监控软件的挑选原则有（ ）。 加微信看答案
A.配置灵活、管理方便
B.使用标准协议
C.开放开发接口
D.只要满足当前需求即可

3:以下哪些监控内容属于业务监控的内容？
A.功能执行分布
B.功能响应时间
C.报盘状态监控
D.数据库监控

4:证券公司的常见自动化应用场景包括（ ）。
A.自动化测试
B.自动化升级、版本校验
C.自动备份
D.自动化巡检

5:大数据的5V特点包含（ ）。
A.Volume（大量）
B.Velocity（高速）
C.Variety（多样）
D.Value（价值）

6:监控的持续改进措施有（ ）。 ABCD
A.定期回顾被监控对象
B.对阈值不断进行调整
C.监控系统避免单点故障
D.源故障分析，避免报警信息风暴

7:以下对监控及自动化的描述正确的是（ ）。 加微信看答案
A.能够迅速发现定位问题，并及时响应
B.能够提高应急效率
C.能够减低运维操作风险
D.能够降低运营成本

8:自动化的不同阶段包含（ ）。
A.脚本化
B.平台化
C.流程化
D.智能化

9:以下哪些是开源软件的优点？
A.更少的硬件、软件花费
B.没有锁定供应商
C.维护方便
D.高质量

10:下面对监控与自动化描述正确的是（ ）。
A.配合有效的制度、流程
B.持续改进调优
C.监控与自动化只是工具
D.需要强有力的执行力

11:期权业务上线时，需增加监控内容，以下哪项不是业务监控内容？ B
A.期权报送在规定时间内是否导出监控
B.期权表空间监控
C.期权委托状态监控
D.期权风险监控为启动监控

12:以下哪项监控的构建手段不适合开发能力薄弱的企业？ 加微信看答案
A.系统供应商自身提供的监控工具
B.统一整合的监控平台
C.采购专业的监控软件
D.使用开源监控软件进行监控

13:运维人员自行编写运维监控脚本的缺点有（ ）。
A.监控内容全面、管理简单
B.监控方式有限
C.维护成本高、管理困难
D.单系统监控、监控面较窄

14:下面哪项监控内容不属于基础监控？
A.机房环境
B.中间件
C.应用日志
D.存储

15:以下哪个工具不属于LINUX系统的监控工具？
A.top
B.vmstat
C.perfmon
D.sar

16:以下哪项不是自动化脚本化的常见工具？ C
A.PYTHON
B.PERL
C.PUPPET
D.AUTOIT

17:自动化系统的典型架构分层不包括？ 加微信看答案
A.操作应用层
B.服务应用层
C.WEB应用层
D.业务应用层

18:监控对象的分级依据不包括（ ）。
A.对象影响范围
B.对象允许中断时间
C.对象的服务等级
D.对象的复杂程度

19:以下哪项不是证券行业信息系统的特点?
A.系统种类繁多、结构复杂
B.安全性、实时性、可靠性要求高
C.流程繁杂、操作分散、事务性操作多
D.系统较少变更

20:下列哪项措施为使用监控的正确方法？
A.监控可脱离CMDB运行
B.监控对象只要有人看就行，不需要负责人
C.监控指标一旦建立就可不用维护了
D.监控对象负责人需要不断优化、调整阈值，减少重复报警

21:脚本自动化对技能要求较高，规范管理难度大。 错
对 错

22:监控及自动化的应用使得操作风险极大降低，因此可以放弃手工操作。 加微信看答案
对 错

23:监控对象发生变化时，可不同时变更CMDB。
对 错

24:纯手工运维方式运维效率低下、技能要求较高，劳动力损耗大。
对 错

25:监控阈值的设定是根据经验值及历史运行数据得出，因此监控系统的优化是一个长期动态的过程，不是一成不变的。
对 错

26:由于监控对象众多，监控对象需要进行分级化管理，不同级别的对象告警处理紧急程序是不同的。 对
对 错

27:应该落实监控对象的负责人，是的监控报警通知能够发送到正确的处理人。 加微信看答案
对 错

28:自动化管理的建设，应该配套建立规范的事件跟踪流程，强化运维执行力度，并设立运维关键流程，引入优先处理原则。
对 错

29:DevOps的出现，是由于软件行业日益清晰地认识到：为了按时交付软件产品和服务，开发和运营工作必须紧密合作。
对 错

30:当监控做到全面覆盖后，将大大提高问题响应速度，同时配合适当的自动化处理，可极大缩短应急处置时间，为系统稳定运行提供强有力保障。
对 错

1:以下关于多空策略的说法不正确的是（ ）。 A
A.对风险敞口的控制较严格，通常在正负10%以内
B.理论上在牛熊市均有获利机会
C.降低系统性风险的同时也丢失了系统性风险带来的收益机会
D.以股票市场投资为主导，多空预判在股票多空策略中尤为重要

2:下列关于股票市场中性策略的说法正确的有（ ）。 加微信看答案
A.策略从达到市场中性的诉求出发，通过同时构建多头和空头对冲市场风险暴露，获取超额收益
B.股票市场中性策略对风险敞口控制较严格，通常在正负10%以内
C.策略规避了系统性风险，对市场波动不敏感
D.该策略在上升市中比在下跌市中更有吸引力

3:组合基金（FOF/MOM）是目前国内证券私募基金常见的策略之一，具有如下（ ）特点。
A.降低了稀缺产品的投资门槛
B.包含母基金和子基金两个层面的策略
C.双重收费
D.调仓相对不灵活

4:下列关于HFR事件驱动策略的说法正确的有（ ）。
A.策略的核心是预判重大事件对公司相关证券的影响
B.预期的实现是获利的关键，不达预期会造成损失
C.并购、重组、财务危机、股票回购、债务调换等均属于会对证券价格产品产生刺激的事件
D.信用套利、并购套利、危机/重组等属于事件驱动策略的子策略

5:下列属于HFR对冲基金策略分类中宏观策略子策略的是（ ）。
A.固定收益
B.大宗商品
C.行业
D.基本价值

6:下列关于套利策略的说法错误的有（ ）。 BC
A.套利策略含义广阔，既可以构建一二级市场间套利策略，也可以构建二级市场套利策略
B.套利策略的缺点是收益波动较大且年度间收益差距较大
C.一二级市场间套利策略常见的类型有期现套利、跨期套利、跨品种套利等
D.套利策略不等价于无风险套利策略，在行情发生快速切换或对定价错误的判断出错的情况下，套利交易同样会导致净值回撤

7:一二级市场间套利策略常见类型有（ ）。 加微信看答案
A.延时套利
B.分级基金折溢价套利
C.货币基金折溢价套利
D.ETF折溢价套利

8:以下子策略中属于HFR股票对冲策略的有（ ）。
A.危机/重组
B.股市中性
C.活跃交易
D.基本增长

9:股票多头是国内证券私募基金常见的策略之一，下列有关股票多头策略的表述不正确的是（ ）。
A.以股票的偏多头投资为主，通过仓位增减达到对冲和稳定净值的效果
B.简单直观，直接体现看好标的
C.可以有效的规避系统性风险
D.系统性风险较高

10:下列选项中不属于HFR对冲基金策略分类中股票对冲策略子策略的是（ ）。
A.股市中性
B.基本增长
C.基本价值
D.危机/重组

11:股票市场中性策略的风险敞口通常在正负20%以内。（ ） 错
对 错

12:CTA策略，即管理期货策略的投资品种仅限于商品期货。（ ） 加微信看答案
对 错

13:股票多空策略和股票市场中性策略相同，对风险敞口的控制均非常严格。（ ）
对 错

14:HFR定义的事件驱动策略的核心是预判重大事件对公司相关证券的影响，预期的实现是获利的关键，不达预期会造成损失。（ ）
对 错

15:组合基金策略是将资金投资于基金产品，平抑波动、获取相对稳定的收益。（ ）
对 错

16:对冲基金的策略分类不是一成不变的，会随着交易工具的丰富和新交易机会的涌现，经历一个完善和动态调整的过程。（ ） 对
对 错

17:相对价值套利策略的投资理念是实现相关证券之间的价值分歧。（ ） 加微信看答案
对 错

18:套利策略是通过发现两类或多类资产的定价错误来获取收益，收益波动相对较小。（ ）
对 错

1:与公募基金相比，私募证券投资基金存在以下（ ）等方面不同。 ABC
A.私募基金的信息披露程度与公募基金存在较大差距
B.私募基金相较于公募基金策略灵活程度高、策略体系更丰富
C.公募基金的数据基本是日频的、规范易取得，而私募基金不同产品在数据公布频率和日期上差异很大，在进行私募产品横向比较时需要将日期调整到统一维度
D.公募基金的业绩表现主要由基金公司提供的投研平台决定、受基金经理更迭影响较小，而私募基金的业绩表现主要与基金经理的个人能力挂钩

2:私募证券投资基金的业绩风险至少包含以下（ ）维度。 加微信看答案
A.波动性
B.亏损
C.对目标收益率的向下偏移
D.对市场行情敏感

3:在对私募证券投资基金进行业绩分析时，常用的收益类指标有（ ）。
A.年化收益率
B.超额收益率
C.上行捕获率
D.下行捕获率

4:以下（ ）风险指标将亏损视为风险。
A.下行风险
B.最大回撤率
C.波动率
D.收益率方差

5:以下关于几个经典的风险调整收益指标的表述正确的有（ ）。
A.特雷诺指数定义波动性风险为风险
B.投资者往往是风险厌恶型的，偏好更高的收益和更低的风险，因此夏普比率越大越好
C.詹森指数如果大于0，表明基金管理人主动管理跑赢了同等风险水平的消极组合，主动管理是有意义和成效的
D.与特雷诺指数相比，夏普比率分母包含的风险内涵更广

6:以下属于三大经典风险调整收益指标的是（ ）。 BCD
A.索提诺比率
B.夏普比率
C.詹森指数
D.特雷诺指数

7:在对私募证券基金进行分析，建立私募证券基金分析体系时，应涵盖以下（ ）维度。 加微信看答案
A.投资者
B.基金经理
C.基金公司
D.基金产品

8:投资者在一定期间内频繁申赎某基金产品，则对投资者而言其计算收益率的最优方法是（ ）。
A.期限加权收益率
B.时间加权收益率
C.金额加权收益率
D.分组相对收益率

9:某投资者期初买入私募证券基金产品时单位净值为1.20元，买入100万份，1年半以后净值为1.40元，期间未追加或赎回份额，则几何年化收益率为（ ）。
A.20%
B.-0.96%
C.-2.83%
D.10.82%

10:某私募证券基金产品存续期6个月，期初单位净值为1元，每月单位净值数据为（无分红和业绩报酬）1.02、1.01、1.04、1.06、1.03、1.05（元），则其最大回撤率为（ ）。
A.-0.98%
B.-0.96%
C.-2.83%
D.-3.85%

11:时间加权收益率在处理现金流入流出时对每个时段的现金流依据时间长短赋予相应权重。（ ） 错
对 错

12:金额加权收益率假定所有投资金额都能获取到同样的收益率，与投资者投入时点和金额大小无关。（ ） 加微信看答案
对 错

13:同一私募证券基金产品在同一观察期内，用日频、周频、月频数据计算出来的年化标准差是一样的。（ ）
对 错

14:投资者购买私募证券基金产品时只需要考虑产品评级的高低。（ ）
对 错

15:最大回撤率是用私募证券基金净值的最高点和最低点计算得到的。（ ）
对 错

16:无论正负，夏普比率越大越好。（ ） 对
对 错

1:沪深单市场ETF的现金替代标志有 （ ）。 ABC
A.必须现金替代
B.禁止现金替代
C.允许现金替代
D.退补现金替代

2:以下关于指数基金的特点正确的有（ ）。 加微信看答案
A.管理费低
B.换手率低
C.时间成本低
D.分散投资

3:T日买入的ETF，T日可以赎回的品种有（ ）。
A.沪深单市场ETF
B.深市跨市场ETF
C.沪市黄金ETF
D.货币ETF

4:LOF与ETF相比，主要有哪些差异（ ）。
A.一般情况下，LOF跟踪效果不如ETF
B.LOF都是主动的，ETF是被动的
C.ETF的申购赎回效率一般高于LOF
D.LOF参与门槛一般更低

5:沪深单市场ETF的申购补券成本确定方法有（ ）。
A.T+2日日终，若已购入全部被替代的证券，则以实际购入成本（包括买入价格与交易费用）确定对价
B.T+2日日终，若未全部完成被替代的证券的补券操作，则以T+2日收盘价确定对价
C.T+2若未能购入全部被替代的证券，则所购入的部分被替代证券实际购入成本（包括买入价格与交易费用）加上按照T+2日收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值确定对价
D.若自T日起，深圳证券交易所正常交易日已达到20日而该证券正常交易日低于2日，则以所购入的部分被替代证券实际购入成本（包括买入价格与交易费用）加上按照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值确定对价

6:对于杠杆类指数ETF基金，适合采取以下哪种方法复制？（ ） B
A.完全复制
B.衍生品复制
C.抽样复制
D.增强复制

7:普通情况下，沪深单市场股票ETF的现金替代一般在（ ）日完成补券。 加微信看答案
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4

8:以下关于ETF基金的说法不正确的有（ ）。
A.可以在交易所交易
B.是封闭式基金的一种
C.实物申购赎回
D.可以是主动投资类基金也可以是被动投资类基金

9:跨境ETF的现金替代标志一般是（ ）。
A.禁止
B.必须
C.允许
D.退补

10:LOF基金属于封闭式基金的范畴。（ ）
对 错

11:现金差额为正，意味着现金替代金额超过股票补券成本。（ ） 错
对 错

12:深圳跨市场嘉实沪深300ETF，T日申购后，T＋1日可赎回。（ ） 加微信看答案
对 错

13:现金差额为正，对于溢价套利者而言，构成套利成本。（ ）
对 错

14:世界上第一只指数基金出现于美国。（ ）
对 错

15:指数基金的风险主要来自于市场风险。（ ）
对 错