1:证券公司资产管理业务的“一法两则”是指（ ）。 ABC
A.《证券公司客户资产管理业务管理办法》
B.《证券公司集合资产管理业务实施细则》
C.《证券公司定向资产管理业务实施细则》
D.《证券投资基金法》
E.《证券公司私募产品备案管理办法》
2:证券公司应当与符合条件的银行或经其合法授权的分支机构、相关部门签订定向资产管理合同，并在合同中明确约定双方权利义务，包括但不限于以下内容（ ）。 加微信看答案
A.明确约定投资指令、委托资产追加及提取指令的格式、发送及接收的方式和执行流程，确保投资指令的金额、用途等清晰、明确
B.明确约定合同期限届满、提前终止或合作银行提取委托资产时，证券公司有权以委托资产现状方式向委托人返还
C.证券公司不得向委托人承诺委托资产的本金安全或保证委托资产的收益，不得以承诺回购、提供担保等方式，变相向委托人保本保收益
D.管理人应当承诺对证券公司根据投资指令从事的投资行为承担完全后果，承担投资风险，并处理相关纠纷
E.证券公司可以接受委托人、交易对手方或其他第三方的口头承诺或与委托人、交易对手方或其他第三方私下签订补充协议
3:在产品设计阶段，需要首先确定产品的核心条款，包括（ ）等。
A.产品结构的设计
B.产品的开放期
C.各个投资标的的比例
D.是否触及监管规定的监管红线
4:中国证监会及其派出机构依法对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。对于违反本规定的，中国证监会及其派出机构可对机构采取（ ）等行政监管措施，对相关责任人员采取监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选等行政监管措施；依法应予行政处罚的，依照法律法规进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
A.监管谈话
B.出具警示函
C.责令改正
D.暂停办理相关业务
E.取消相关业务资格
5:集合计划的投资范围包括（ ）。
A.中国境内依法发行的股票和债券
B.央行票据、短期融资券、中期票据、利率远期、利率互换等银行间市场交易的投资品种
C.证券投资基金、证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品
D.中国证监会认可的其他投资品种
E.股指期货、商品期货等期货交易所交易的投资品种
6:证券公司发起设立集合资产管理计划后5日内，应当将发起设立情况报中国基金业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构，并提交下列材料（ ）。 ABCDE
A.备案报告
B.集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书、资产托管协议
C.投资者信息资料表，包括名称、证件类型、证件号码、认购份额类型、认购金额等信息
D.合规总监的合规审查意见
E.已有集合计划运作及资产管理人员配备情况的说明
7:证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为（ ）。 加微信看答案
A.挪用客户资产
B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
C.将资产管理业务与其他业务分开操作
D.利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送
E.内幕交易、操纵市场
8:“资金池”性质的私募资产管理业务具有以下特点（ ）。
A.不同资产管理计划进行混同运作，资金与资产无法明确对应
B.资产管理计划单独建账、独立核算，单独编制估值表
C.资产管理计划在开放申购、赎回或滚动发行时按照规定进行合理估值，对应标的资产的实际收益率进行分离定价
D.资产管理计划未进行实际投资或者投资于非标资产，仅以后期投资者的投资资金向前期投资者兑付投资本金和收益
E.资产管理计划在整个运作过程中合理估值的约定，且照资产管理合同约定向投资者进行充分适当的信息披露
9:私募产品到期后不再展期的，证券公司应当按照合同的约定对私募产品进行清算或清理，并在（ ）日内将清算或清理结果报市场监测中心备案。
A.5
B.10
C.15
D.20
10:根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第四条的相关规定，股票类结构化集合资管计划杠杆比例为（ ）。
A.不可分级
B.不超过1倍
C.不超过2倍
D.不超过3倍
11:证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除，以下情形中不符合监管要求的是（ ）。 C
A.建立或有效执行第三方机构遴选机制，按照规定流程选聘第三方机构
B.签订相关委托协议，或在资产管理合同及其它材料中明确披露第三方机构身份、约定第三方机构职责以及充分说明和揭示聘请第三方机构可能产生的特定风险
C.由第三方机构直接执行投资指令，未建立或有效执行风险管控机制，未能有效防范第三方机构利用资产管理计划从事内幕交易、市场操纵等违法违规行为
D.第三方机构及其关联方不以其自有资金或募集资金投资于结构化资产管理计划劣后级份额
12:对于合格投资者的说法下列有误的是（ ）。 加微信看答案
A.具备相应风险识别能力
B.具备承担所投资集合资产管理计划风险能力
C.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币
D.公司、企业等机构净资产不低于500万元人民币
13:根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第四条的相关规定，固定收益类结构化集合资管计划杠杆比例为（ ）。
A.不可分级
B.不超过1倍
C.不超过2倍
D.不超过3倍
14:根据资产管理合同约定的投资范围，投资于股票或股票型基金等股票类资产比例不低于（ ）的结构化资产管理计划为股票型产品。
A.20%
B.40%
C.60%
D.80%
15:证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利，以下说法错误的是（ ）。
A.不得在资产管理计划份额下设子账户、分账户、虚拟账户或将资产管理计划证券、期货账户出借他人
B.不得为违法证券期货业务活动提供账户开立、交易通道、投资者介绍等服务或便利
C.不得违规使用信息系统外部接入开展交易，为违法证券期货业务活动提供系统对接或投资交易指令转发服务
D.不得设立伞形资产管理计划，但可以通过子伞委托人（或其关联方）分别实施投资决策，共用同一资产管理计划的证券、期货账户
16:结构化集合计划不得直接对优先级份额认购者提供保本保收益安排，但可以在结构化资产管理计划合同中约定计提优先级份额收益、提前终止罚息、劣后级或第三方机构差额补足优先级收益、计提风险保证金补足优先级收益。（ ） 错
对 错
17:证券期货经营机构和销售机构不允许通过设置特定对象确定程序的官网、客户端等互联网媒介向已注册特定对象进行宣传推介。（ ） 加微信看答案
对 错
18:定向资产管理业务可以参与融资融券交易，但不可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。（ ）
对 错
19:资产管理合同及销售材料中不允许存在包含保本保收益内涵的表述，如零风险、收益有保障、本金无忧等。（ ）
对 错
20:证券公司应当在资产管理计划成立后5个工作日内，报基金业协会备案。（ ）
对 错
21:证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。（ ） 对
对 错
22:证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得违背风险收益相匹配原则，利用结构化资产管理计划向特定一个或多个劣后级投资者输送利益。（ ） 加微信看答案
对 错
23:证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。（ ）
对 错