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证券公司数字化转型实践与思考
题目1、 数字化转型分为三个阶段，其中第二个阶段是什么？添加微信查看全部答案
A. 信息化
B. 线上化
C. 数字化
D. 数智化

题目2、一般券商数字化转型维度不包括以下哪项？添加微信查看全部答案
A. 客户交互模式升级
B. 经营模式升级
C. 产品与服务升级
D. 客户规模升级

题目3、 数字化转型会给券商带来什么价值？添加微信查看全部答案
A、降低客户规模
B、提升线上AUM
C、员工能力提升
D、知名度提升

题目4、 以下关于全敏捷组织团队的说法中哪项是不正确的？添加微信查看全部答案
A、全敏捷组织团队是业务与科技融合的团队
B、全敏捷组织团队由跨职能团队成员组成，共同对数字化转型目标负责
C、全敏捷组织团队端到端交付业务需求，提升数字化需求交付效率
D、全敏捷组织团队与职能团队没有区别，是由一个个专业职能组成

题目5、目前券商均掀起财富管理转型热潮，以下关于财富管理的说法哪项是正确的？添加微信查看全部答案
A、财富管理与股票经纪业务没有区别，以股票交易为导向，主要提供通道服务
B、财富管理主要以产品销售为导向
C、财富管理转变为“以客户利益为中心”的买方投顾理念，财富管理的核心是通过金融/非金融产品服务匹配客户核心诉求，进而赢得其新人
D 、财富管理转型主要需要产品研究、产品设计、产品配置等能力

债券承销创新业务介绍
题目1、 发行人在上交所或深交所申请发行乡村振兴专项公司债券时，债券募集的资金用于乡村振兴项目的金额不低于募集资金总额的（）添加微信查看全部答案
A、60%
B、65%
C、70%
D、80%

题目2、 科创企业类发行人在申请发行科技创新公司债券时，其最近3年研发投入需占营业收入比例（）以上，或最近3年研发投入金额需累计在（）以上。添加微信查看全部答案
A、10% ，5000万元
B、10% ，6000万元
C、5% ，5000万元
D、5% ，6000万元

题目3、公募REITs产品发行的特点为采取封闭式运作，收益分配比例不低于基金年度可供分配利润的（）。添加微信查看全部答案
A、80%
B、85%
C、90%
D、95%

题目4、 公募REITs的发起人或原始权益人需在最近（）年无重大违法违规行为。添加微信查看全部答案
A、2年
B、3年
C、4年
D、5年

题目5、 为鼓励将回收资金用于新的科技创新领域投资，形成投资良性循环，科技创新专项公司债券发行人可以使用募集资金对发行前（）内的科技创新领域相关投资支出进行置换。添加微信查看全部答案
A、9个月
B、12个月
C、15个月
D、18个月

多维视角下的固定收益投资
题目1、经济名义增速与债券收益率总体呈现（ ）添加微信查看全部答案
A：正相关关系
B：负相关关系
C：正负相关都有可能
D：毫无相关性

题目2、政策利率体系一般指的是（ ）添加微信查看全部答案
A：公开市场OMO利率、中期借贷便利利率、LPR最有贷款利率
B：DR001利率、DR007利率
C：GC001利率、GC007利率
D：FR001利率、FR007利率

题目3、2023年2月18日，中国银保监会与中国人民银行发布（ ）对银行资本进行了全面约束添加微信查看全部答案
A：《商业银行金融资产风险分类办法》
B：《商业银行资本管理办法（征求意见稿）》
C：《系统重要性银行评估办法》
D：《关于建立银行业金融机构房地产贷款集中度管理制度的通知》

题目4：（ ）指当债券收益率曲线比较陡峭时，可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，随着持有期限的延长，债券的剩余期限将会缩短，债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，对应的将是债券价格的走高。添加微信查看全部答案
A：曲线策略
B：利差策略
C：骑乘策略
D：杠杆策略

题目5：以下哪项属于FICC业务范畴（ ）添加微信查看全部答案
A：权益基金
B：资管业务
C：外汇业务
D：投行业务

全面注册制下上市公司持续督导专题培训
题目1、全面注册制下，上交所董事会秘书空缺时间超过3个月的，（）应该代行董事会秘书职责，并在6个月内完成董事会秘书聘任工作。添加微信查看全部答案
A、法定代表人
B、董事长
C、财务总监
D、证券事务代表

题目2、全面注册制下，董监高及科创公司控股股东、实际控制人、核心技术人员不得在下列哪个期间内启动、实施或者参与询价转让：添加微信查看全部答案
A、年度报告公告前30日内
B、半年度报告公告前20日内
C、季度报告公告前20日内
D、业绩快报公告前15日内

题目3、关于持续督导的期间，下列说法正确的是：添加微信查看全部答案
A、主板证券首发上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
B、创业板及科创板发行新股、可转债证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
C、北交所提交转板上市申请时，在北交所上市未满2年的证券股票上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
D、分拆上市证券所属子公司上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

题目4、发行人在持续督导期间出现下列哪种情形之一的，证监会可以根据情节轻重，对保荐机构及其相关责任人员采取出具警示函、责令改正、监管谈话、对保荐代表人依法认定为不适当人选、暂停保荐机构的保荐业务等监管措施：添加微信查看全部答案
A、公开发行证券并上市及上市公司向不特定对象公开发行证券并上市当年营业利润比上年下滑50%以上
B、首次公开发行股票并上市和股票向不特定合格投资者公开发行并在北交所上市之日起24个月内控股股东或者实际控制人发生变更
C、首次公开发行股票并上市、股票向不特定合格投资者公开发行并在北交所上市和上市公司向不特定对象公开发行证券并上市当年即亏损且选取的上市标准含净利润标准
D、实际盈利低于盈利预测达10%以上

题目5、下列哪种情形应当经上市公司股东大会审议批准：添加微信查看全部答案
A、募集资金用于永久补充流动资金和归还银行借款的
B、上市公司以闲置资金暂时用于补充流动资金的
C、在募集资金到账后6个月内，上市公司以募集资金置换自筹资金的
D、上市公司用其暂时闲置的募集资金购买大额存单的

《证券经纪业务管理办法》解析
题目1、证券经纪业务管理办法实施时间：添加微信查看全部答案
A、2023年2月28日
B、2023年3月1日
C、2023年3月15日
D、2022年12月28日

题目2、哪项不是加强客户行为管理的措施：添加微信查看全部答案
A、强化客户身份识别
B、落实适当性要求
C、严格账户使用实名制
D、限制客户开户数量

题目3、哪项不属于异常交易行为：添加微信查看全部答案
A、拉抬打压
B、虚假申报
C、内幕交易
D、涨跌幅限制价格大额申报
D、自买自卖关联账户交易

题目4、证券公司法律合规部的合规人数需达到总部人数的：添加微信查看全部答案
A、0.1%
B、1.5%
C、2%
D、5%

题目5、哪项不是加强客户行为管理的措施：添加微信查看全部答案
A、保护客户
B、发展经济
C、有序发展
D、加强归制
E、丰富内涵
F、回归本源