全面注册制下上市公司持续督导专题培训
题目1、全面注册制下，上交所董事会秘书空缺时间超过3个月的，（）应该代行董事会秘书职责，并在6个月内完成董事会秘书聘任工作。添加微信查看全部答案
A、法定代表人
B、董事长
C、财务总监
D、证券事务代表
题目2、全面注册制下，董监高及科创公司控股股东、实际控制人、核心技术人员不得在下列哪个期间内启动、实施或者参与询价转让：添加微信查看全部答案
A、年度报告公告前30日内
B、半年度报告公告前20日内
C、季度报告公告前20日内
D、业绩快报公告前15日内
题目3、关于持续督导的期间，下列说法正确的是：添加微信查看全部答案
A、主板证券首发上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度
B、创业板及科创板发行新股、可转债证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
C、北交所提交转板上市申请时，在北交所上市未满2年的证券股票上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
D、分拆上市证券所属子公司上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
题目4、发行人在持续督导期间出现下列哪种情形之一的，证监会可以根据情节轻重，对保荐机构及其相关责任人员采取出具警示函、责令改正、监管谈话、对保荐代表人依法认定为不适当人选、暂停保荐机构的保荐业务等监管措施：添加微信查看全部答案
A、公开发行证券并上市及上市公司向不特定对象公开发行证券并上市当年营业利润比上年下滑50%以上
B、首次公开发行股票并上市和股票向不特定合格投资者公开发行并在北交所上市之日起24个月内控股股东或者实际控制人发生变更
C、首次公开发行股票并上市、股票向不特定合格投资者公开发行并在北交所上市和上市公司向不特定对象公开发行证券并上市当年即亏损且选取的上市标准含净利润标准
D、实际盈利低于盈利预测达10%以上
题目5、下列哪种情形应当经上市公司股东大会审议批准：添加微信查看全部答案
A、募集资金用于永久补充流动资金和归还银行借款的
B、上市公司以闲置资金暂时用于补充流动资金的
C、在募集资金到账后6个月内，上市公司以募集资金置换自筹资金的
D、上市公司用其暂时闲置的募集资金购买大额存单的