标签：2019证券后续培训答案合集

1:下列可作为科创板转融通证券出借人的有（ ）。 ABCD
A.公募基金
B.社保基金
C.保险资金
D.参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者

2:下列有关科创板转融通证券出借和转融券业务相关制度安排说法不正确的是（ ）。 加微信看答案
A.为促进融资融券业务均衡发展，引入更高效的多空平衡机制，提供市场流动性，制度安排上采取了一系列优化措施
B.科创板证券出借以及科创板转融券业务，均接受约定申报和非约定申报
C.上交所接受约定申报方式下出借人的出借申报时间为每个交易日的9:15至11:30、13:00至15:00
D.对科创板转融券非约定申报，仍按照现有规定执行，采用盘中申报、盘后一次性按比例撮合成交

3:科创板证券出借、科创板转融券业务以及相关登记结算业务适用《科创板转融通证券出借和转融券业务实施细则》，《实施细则》与现有业务规则不一致的，继续适用现有业务规则。
对 错

4:通过约定申报方式参与科创板证券出借的，证券出借期限可在1天至180天的区间内协商确定。
对 错

5:通过约定申报方式参与科创板证券出借的，最低单笔申报数量不得低于100股（份），最大单笔申报数量不得超过1000万股（份）。
对 错

6:战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益。 对
对 错

7:科创板证券出借的标的证券范围，与上海证券交易所公布的可融券卖出的科创板标的证券范围一致。 加微信看答案
对 错

8:通过约定申报或非约定申报方式参与科创板证券出借的，单笔申报数量应为100股（份）的整数倍。
对 错

1:高管与核心员工参与科创板股票首次公开发行战略配售的，获配数量不超过首次公开发行股票数量的（ ）。 A
A.10%
B.20%
C.25%
D.30%

2:以下选项中属于科创板股票配售对象的有（ ）。 加微信看答案
A.网上投资者
B.网下投资者
C.保荐机构跟投
D.高管、核心员工战略配售

3:科创板股票发行过程中，战略投资者获配股票持有期限不少于（ ）个月。
A.6
B.12
C.24
D.36

4:科创板股票发行过程中，参与配售的保荐机构相关子公司应当承诺获得本次配售的股票持有期限为自发行人首次公开发行并上市之日起（）个月。
A.6
B.12
C.24
D.36

5:科创板股票发行无需在招股意向书和初步询价公告中披露是否采用战略配售方式。
对 错

6:科创板首次公开发行股票发行规20亿元以上、不足50亿元的，保荐机构相关子公司跟投比例为2%，但不超过人民币1亿元。 错
对 错

7:科创板股票发行过程中，保荐机构相关子公司跟投使用的资金应当为自有资金，中国证监会另有规定的除外。 加微信看答案
对 错

8:科创板首次公开发行股票发行规10亿元以上、不足20亿元的，保荐机构相关子公司跟投比例为4%，但不超过人民币6000万元。
对 错

9:科创板首次公开发行股票发行规模不足10亿元的，保荐机构相关子公司跟投比例为5%，但不超过人民币4000万元。
对 错

10:科创板股票网下申购过程中，公募产品、社保基金、养老金、企业年金基金和保险资金的配售比例应不低于其他投资者。
对 错

1:科创板试行保荐机构相关子公司跟投制度，《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》明确了保荐机构相关子公司跟投的相关要求，包括（ ）等方面。 ABC
A.跟投主体
B.跟投规模
C.持有股份管理

2:以下选项中属于科创板股票发行询价对象的有（ ）。 加微信看答案
A.证券公司
B.基金管理公司
C.信托公司
D.财务公司

3:《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》明确了科创板股票战略投资者的（ ）。
A.参与家数
B.条件资格
C.信息披露
D.缴款安排

4:科创板对新股发行定价不设限制，建立以（ ）为参与主体的询价、定价、配售等机制。
A.个人投资者
B.普通投资者
C.机构投资者
D.专业投资者

5:科创板对新股发行定价不设限制，建立以个人投资者为参与主体的询价、定价、配售等机制。
对 错

6:科创板股票发行引入了保荐机构“跟投机制”。 对
对 错

7:2018年12月中央经济工作会议首次提出，资本市场在金融运行中具有牵一发而动全身的作用，要通过深化改革，打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。 加微信看答案
对 错

8:2019年1月中国证监会发布《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》，明确构建科创板股票市场化发行承销机制。
对 错

9:《上海证券交易所科创板股票发行与承销业务指引》对科创板股票发行与承销中的重点机制与特别程序做出了针对性安排。
对 错

10:科创板全面采用市场化询价定价方式，允许两段式询价。
对 错

1:科创板股票交易实行投资者适当性管理制度，下列（ ）属于证券公司在投资者适当性方面应履行的义务。 ABCD
A.制定科创板股票投资者适当性管理的相关工作制度
B.对投资者进行适当性管理
C.全面了解参与科创板股票交易的投资者情况，提出明确的适当性匹配意见
D.对投资者是否符合科创板投资者适当性条件进行核查，并对个人投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估

2:个人投资者开通科创板股票交易权限时资产的认定，在证券公司开立的账户内可计入个人投资者资产的资产包括（ ）等。 加微信看答案
A.公募基金份额
B.私募基金份额
C.银行理财产品
D.贵金属产品

3:个人投资者开通科创板股票交易权限，应符合以下（ ）条件。
A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
B.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币100万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
C.参与证券交易18个月以上
D.参与证券交易24个月以上

4:个人投资者申请开通科创板股票交易权限，证券公司对投资者资产核查时，需核查的资产不包括哪类账户中的资产？
A.资金账户
B.银行账户
C.在中国结算开立的证券账户
D.在证券公司开立的证券账户

5:关于个人投资者开通科创板股票交易权限时证券交易经验的认定，下列说法正确的是？
A.参与A股、B股股票交易的可计入其参与证券交易的时间，参与全国中小企业股份转让系统挂牌股票交易的暂不计入
B.交易经历自个人投资者在其申请开通科创板股票交易权限的证券公司的首次交易起算
C.参与A股、B股和全国中小企业股份转让系统挂牌股票交易的，均可计入其参与证券交易的时间
D.首次交易日期可通过证券公司向交易所查询

6:个人投资者开通科创板股票交易权限，认定资产时，其股票期权保证金账户内的交易结算资金不计入个人投资者资产。 错
对 错

7:证券公司应当重点评估个人投资者是否了解科创板股票交易的业务规则与流程，以及是否充分知晓科创板股票投资的风险。 加微信看答案
对 错

8:投资者参与科创板股票交易，应当遵守账户实名制要求，不得出借自己的证券账户，不得借用他人的证券账户。
对 错

1:《科创板股票交易特别规定》的起草思路体现为以下（ ）方面。 ABC
A.防止过度投机炒作，促进市场平稳运行
B.保障市场流动性，提升定价效率
C.稳步推进，分批实施
D.试点先行，多项制度创新同批集中实施

2:《科创板股票交易特别规定》的规则定位体现为以下（ ）方面。 加微信看答案
A.在框架体例和基本制度上与主板交易规则保持一致
B.集中体现科创板交易机制的差异化安排
C.适用上《科创板股票交易特别规定》优先于主板交易规则
D.适用上主板交易规则优先于《科创板股票交易特别规定》

3:科创板股票竞价交易申报方式包括（ ）。
A.最优五档即时成交剩余撤销申报
B.最五档即时成交剩余转限价申报
C.本方最优价格申报
D.对手方最优价格申报

4:下列有关《科创板股票交易特别规定》中交易一般事项的表述不正确的是（ ）。
A.科创板股票自上市首日起可作为融资融券标的
B.投资者参与科创板股票交易，应当开立专门的科创板证券账户
C.交易所可以通过适当方式，对上市时尚未盈利以及具有表决权差异安排的发行人的股票或者存托凭证作出相应标识
D.投资者可通过竞价交易、盘后固定价格交易、大众交易的方式参与科创板股票交易

5:通过限价申报、市价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于（ ）股。
A.100
B.200
C.500
D.1000

6:交易所对科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（ ）。 C
A.50%
B.30%
C.20%
D.10%

7:科创板股票盘后固定价格交易时间为每个交易日的15:00-15:30。 加微信看答案
对 错

8:科创板股票连续竞价交易时间为每个交易日的9:30至11:30、13:00至15:00。
对 错

9:在科创板首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。
对 错

10:科创板股票交易实行竞价交易，条件成熟时 引入做市商机制。
对 错

1:部分科创企业因前期技术研发、市场培育等方面投入较大，在有限责任公司整体变更为股份有限公司前，存在累计未弥补亏损。对此，以下哪些说法是正确的？ ABC
A.此类发行人可以依照发起人协议，履行内部决策程序后，以不高于净资产金额折股，通过整体变更设立股份有限公司方式解决以前累计未弥补亏损
B.此类发行人的持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算
C.出现整体变更存在累计未弥补亏损等情况的，发行人可以在完成整体变更的工商登记注册后提交发行上市申请文件，不受运行36个月的限制
D.基于商业秘密考虑，发行人不必在招股说明书中披露该亏损的原因以及该情形是否已消除

2:科创板股票发行人在发行上市申请文件和回复审核问询中，拟披露的信息属于国家秘密、 商业秘密，披露后可能导致其违反国家有关保密的法律法规或者严重损害公司利益的，发行人及其保荐机构可以向交易所申请豁免披露。提交申请豁免披露的文件应包括以下哪些内容？ 加微信看答案
A.需要豁免披露的信息
B.认定国家秘密或商业秘密的依据和理由
C.相关信息披露文件是否符合招股说明书准则及相关规定要求
D.豁免披露后的信息是否对投资者决策判断构成重大障碍

3:科创板股票发行人存在首发申报前制定的期权激励计划，并准备在上市后实施的，保荐机构及申报会计师应对以下哪些事项进行核查并发表核查意见？
A.期权激励计划的制定和执行情况是否符合科创板股票上市规则等规定的要求
B.发行人是否在招股说明书中充分披露期权激励计划的有关信息
C.股份支付相关权益工具公允价值的计量方法及结果是否合理
D.发行人报告期内股份支付相关会计处理是否符合《企业会计准则》相关规定

4:关于申请在科创板上市企业应当主要依靠核心技术开展生产经营，以下说法哪些是正确的？
A.坚持科技创新，持续研发投入积累形成核心技术
B.将核心技术进行成果转化，形成基于核心技术的产品（服务）
C.如果企业核心技术处于研发阶段，其主要研发投入均应当围绕该核心技术及其相关的产品（服务）
D.对核心技术的判断要结合行业整体技术水平等因素进行综合判断

5:对于部分申请科创板上市企业尚未盈利或最近一期存在累计未弥补亏损的情形，以下哪些信息披露方面的特别要求适用于此种情况？
A.结合行业特点分析并披露该等情形的成因
B.对公司现金流、业务拓展、人才吸引等方面尤其是持续经营的影响进行披露
C.尚未盈利的应披露是否可实现盈利的前瞻性信息，存在累计未弥补亏损的应分析披露在上市后的变动趋势
D.对一定期间无法盈利、无法分配利润、研发失败、产品或服务无法得到认同等风险进行提示
E.应当披露依法落实保护投资者合法权益规定的各项措施

6:科创板股票发行人在首发申报前实施员工持股计划的，关于发行人所应符合的原则性要求正确的有（ ）。 ABCE
A.依法履行决策程序，公司自主决定、员工自愿参加，不得强制实施
B.与其他投资者权益平等，盈亏自负，风险自担，不得侵害其他投资者合法权益
C.员工入股应主要以货币出资，并按约定及时足额缴纳
D.员工以科技成果出资入股的，应提供所有权属证明，但不必办理财产权转移手续
E.可以通过公司、合伙企业、资产管理计划等持股平台间接持股，并建立健全持股在平台内部的流转、退出机制，以及股权管理机制

7:科创板股票发行人全部在有效期内的期权激励计划所对应股票数量占上市前总股本的比例原则上不得超过（ ），且不得设置预留权益。 加微信看答案
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%

8:如科创板股票发行人在首发申报前实施的员工持股计划遵循“闭环原则”，即不在公司首次公开发行股票时转让股份，并承诺自上市之日起至少（ ）个月的锁定期，则在计算公司股东人数时，不予穿透计算。
A.12
B.24
C.36
D.48

9:科创板股票发行人因拟披露的信息涉及商业秘密而向交易所申请豁免披露时，以下哪项不是必须符合的要求？
A.建立内部管理制度，明确内部审核程序，审慎认定信息豁免披露事项
B.发行人的董事长应当在豁免申请文件中签字确认
C.豁免披露的信息尚未泄漏
D.国家主管部门的认定文件

10:根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》等规定，科创板股票发行人的员工持股计划虽然未按照“闭环原则”运行的，但由公司员工持有，依法设立、规范运行，且已经在基金业协会依法依规备案的，则在计算公司股东人数时，不予穿透计算。
对 错

11:申请在科创板上市的企业，应在招股说明书中披露最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入的比例及其与同行业可比上市公司的对比情况。  对
对 错

1:存在以下哪些情形之一且中介机构出具明确核查结论的，可以不认定科创板股票发行人及其控股股东、实际控制人存在重大违法？ ABC
A.违法行为显著轻微、罚款数额较小
B.相关规定或处罚决定未认定该行为属于情节严重
C.有权机关证明该行为不属于重大违法
D.发行人自己认为不属于重大违法

2:对于科创板股票发行人控股股东、实际控制人设立在国际避税区且持股层次复杂的，保荐机构和发行人律师应当对以下哪些问题进行核查？ 加微信看答案
A.设置此类架构的原因、合法性及合理性
B.持股的真实性、是否存在委托持股、信托持股、是否有各种影响控股权的约定
C.股东的出资来源
D.实际控制人是否持有境外护照

3:科创板发行人应当合法合规经营，最近3年内，发行人及其控股股东、实际控制人不存在以下哪些情形？
A.贪污、贿赂
B.侵占财产、挪用财产
C.欺诈发行、重大信息披露违法
D.涉及国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域的重大违法行为

4:最近3年内，科创板发行人及其控股股东、实际控制人在国家安全、公共安全、生态安全、生产安全、公众健康安全等领域， 存在以下哪些违法行为，原则上视为重大违法行为？
A.被处以罚款等处罚且情节严重
B.导致严重环境污染
C.导致重大人员伤亡
D.造成社会影响恶劣

5:原则上，申请在科创板上市的企业，其核心技术人员通常包括（ ）等。
A.公司技术负责人、研发负责人
B.研发部门主要成员
C.主要知识产权和非专利技术的发明人或设计人
D.主要技术标准的起草者

6:科创板股票发行人进行自我评估时，应当尊重科技创新规律、资本市场规律和企业发展规律，并结合自身和行业科技创新实际情况，准确理解、把握科创板定位，重点考虑以下哪些因素？ ABCDE
A.所处行业及其技术发展趋势与国家战略的匹配程度
B.企业拥有的核心技术在境内与境外发展水平中所处的位置
C.核心竞争力及其科技创新水平的具体表征
D.保持技术不断创新的机制、技术储备及技术创新的具体安排
E.依靠核心技术开展生产经营的实际情况

7:申请在科创板上市的企业如存在同业竞争情形，认定同业竞争是否构成重大不利影响时，保荐机构及发行人律师应结合各方面因素， 核查并出具明确意见。竞争方的同类收入或毛利占发行人该类业务收入或毛利的比例达（ ）以上的，如无充分相反证据，原则上应认定为构成重大不利影响。 加微信看答案
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%

8:科创板股票发行人管理层因退休、调任等原因发生岗位变化的，原则上不构成“董事、高级管理人员及核心技术人员均没有发生重大不利变化”，因此发行人不必披露相关人员变动对公司生产经营的影响。
对 错

9:科创板股票发行人应当结合自身财务状况、公司治理特点、发展阶段以及上市后的持续监管要求等因素，审慎选择适当的上市标准。
对 错

10:科创板股票上市委员会召开审议会议前，发行人因更新财务报告等情形导致不再符合申报时选定的上市标准，需要变更为其他标准的，应当及时向上海证券交易所提出申请，说明原因并更新相关文件。
对 错

11:保荐机构应当根据《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》的相关要求，围绕科创板定位，对发行人自我评估涉及的相关事项进行核查，并结合尽职调查取得的充分证据、资料等，对其是否符合科创板定位作出专业判断，出具专项意见，说明理由和依据、具体的核查内容、核查过程等，并在上市保荐书中简要说明核查结论及依据。 对
对 错

1:上海证券交易所对科创板股票发行上市申请文件的信息披露进行审核时，可以视情况在审核问询中对发行人、保荐人及证券服务机构，提出下列哪些要求？ ABCD
A.解释和说明相关问题及原因
B.补充核查相关事项
C.补充提供新的证据或材料
D.修改或更新信息披露内容

2:科创板股票发行人符合上海证券交易所关于复审申请的要求的，发行人申请复审时应当向交易所提交下列哪些申请文件？ 添加微信查看全部答案
A.复审申请书
B.保荐人就复审事项出具的意见书
C.律师事务所就复审事项出具的法律意见书
D.交易所规定的其他文件

3:上海证券交易所科技创新咨询委员会的咨询内容包括： 添加微信查看全部答案
A.交易所科创板的定位以及发行人是否具备科技创新属性、符合科创板定位
B.交易所《科创板企业上市推荐指引》等相关规则的制定
C.发行上市申请文件中与发行人业务和技术相关的问题
D.国内外科技创新以及产业化应用的发展动态

4:科创板发行上市审核中，首轮审核问询后，存在下列哪些情形，上海证券交易所发行上市审核机构收到发行人回复后十个工作日内可以继续提出审核问询？ 添加微信查看全部答案
A.首轮审核问询后，发现新的需要问询事项
B.发行人及其保荐人、证券服务机构的回复未能有针对性地回答交易所发行上市审核机构提出的审核问询，或者交易所就其回复需要继续审核问询
C.发行人的信息披露仍未满足中国证监会和上海证券交易所规定的要求
D.交易所认为需要继续审核问询的其他情形

5:在发行上市审核中，上海证券交易所可以根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》及交易所相关规则采取下列哪些自律监管措施？ 添加微信查看全部答案
A.书面警示
B.监管谈话
C.要求限期改正
D.要求公开更正、澄清或者说明
E.要求限期参加培训或者考试

6:存在下列哪些情形的，上海证券交易所对科创板发行人给予一年至五年内不接受其提交的发行上市申请文件的纪律处分？ ABCDE
A.发行人向交易所报送的发行上市申请文件、信息披露文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
B.发行人拒绝、阻碍、逃避本所检查，谎报、隐匿、销毁相关证据材料
C.发行人及其关联方以不正当手段严重干扰交易所所发行上市审核工作
D.重大事项未向交易所报告或者未披露
E.发行上市申请文件中发行人或者其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人的签字、盖章系伪造、变造

7:科创板股票发行价格确定后（）个工作日内，发行人应当在上海证券交易所网站和中国证监会指定网站刊登招股说明书，同时在中国证监会指定报刊刊登提示性公告，告知投资者网上刊登的地址及获取文件的途径。  添加微信查看全部答案
A.三
B.四
C.五
D.六

8:科创板股票上市委员会召开审议会议，对上海证券交易所发行上市审核机构出具的审核报告及发行上市申请文件进行审议。 每次审议会议由（）名委员参加，其中会计、法律专家至少各一名。  添加微信查看全部答案
A.三
B.四
C.五
D.六

9:以下（）不属于科创板审核的特征。 添加微信查看全部答案
A.问询式审核
B.电子化审核
C.分行业审核
D.纸质化审核

10:因科创板股票发行人撤回发行上市申请或者保荐人撤回保荐终止审核的，发行人可以申请复审。 添加微信查看全部答案
对 错

11:科创板股票发行人应当结合科创板定位，就是否符合相关行业范围、依靠核心技术开展生产经营、具有较强成长性等事项，进行审慎评估。 对
对 错

12:科创板股票发行上市申请文件和对上海证券交易所发行上市审核机构审核问询的回复中，拟披露的信息属于国家秘密、商业 秘密，披露后可能导致其违反国家有关保密的法律法规或者严重损害公司利益的，发行人及其保荐人可以向交易所申请豁免披露。 添加微信查看全部答案
对 错

1:针对存在表决权差异安排的发行人申请股票或者存托凭证首次公开发行并在科创板上市，发行人应当至少符合下列（）上市标准之一。 AB
A.预计市值≥100亿元
B.预计市值≥50亿元，且最近一年营业收入≥5亿元
C.估值≥50亿元，且最近一年营业收入≥1亿元
D.预计市值≥30亿元，且最近一年营业收入≥3亿元

2:上海证券交易所审核科创板发行人的信息披露是否达到真实、准确、完整的要求，主要从以下哪些角度进行考虑？ 添加微信查看全部答案
A.充分全面
B.一致
C.可理解
D.简单易操作

3:存在以下哪些情形，上海证券交易所不予受理科创板发行人的发行上市申请文件？ 添加微信查看全部答案
A.招股说明书、发行保荐书、上市保荐书等发行上市申请文件不齐备且未按要求补正
B.保荐人、证券服务机构及其相关人员不具备相关资质
C.保荐人、证券服务机构及其相关人员因证券违法违规被采取限制资格、限制业务活动、一定期限内不接受其出具的相关文件等相关措施，尚未解除
D.保荐人、证券服务机构及其相关人员因首次公开发行并上市、上市公司发行证券、并购重组业务涉嫌违法违规，或者其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被立案调查、侦查，尚未结案

4:以下哪些属于科创板试点注册制主要制度创新？ 添加微信查看全部答案
A.精简优化发行条件
B.建立市场化的发行承销机制
C.落实中介机构责任
D.完善持续披露、减持、退市等持续监管制度

5:科创板发行人的发行条件包括以下哪些？ 添加微信查看全部答案
A.组织机构健全，持续经营满三年
B.会计基础工作规范，内控制度健全有效
C.业务完整，具有直接面向市场独立持续经营的能力
D.生产经营合法合规

6:根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》，申请股票首次发行上市的，交易所自受理发行上市申请文件之日起（）个月内出具同意发行上市的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定，但发行人及其保荐人、证券服务机构回复交易所审核问询的时间不计算在内。 C
A.一
B.二
C.三
D.四

7:股票在科创板发行上市的，发行人是第一责任人，中介机构不必承担核查把关责任。 添加微信查看全部答案
对 错

8:科创板发行上市申请文件被认定存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，交易所将终止审核。 添加微信查看全部答案
对 错

9:上海证券交易所对保荐人、证券服务机构在科创板从事股票发行上市相关业务的执业质量进行定期评价，评价结果供发行上市审核参考。 添加微信查看全部答案
对 错

10:申请股票在科创板首次发行上市的，发行人及其保荐人、证券服务机构回复上海证券交易所审核问询的时间总计不超过三个月。  添加微信查看全部答案
对 错

1:根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，发行人在科创板首发上市应具备以下（ ）发行条件。 ABCD
A.组织机构健全，持续经营满3年
B.会计基础工作规范，内控制度健全有效
C.业务完整，具有直接面向市场独立持续经营的能力
D.生产经营符合法律、行政法规的规定，符合国家产业政策

2:关于科创板首次公开发行股票注册程序，下列说法正确的有（ ）。 添加微信查看全部答案
A.中国证监会和交易所应当建立健全信息披露现场检查制度，以及对保荐业务、发行承销业务的常态化检查制度
B.交易所应当提高审核工作透明度，接受社会监督，公开相关事项
C.自注册申请文件受理之日起，发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及与本次股票公开发行并上市相关的保荐人、证券服务机构及相关责任人员，即承担相应法律责任
D.注册申请文件受理后，未经中国证监会或者交易所同意，不得改动

3:《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准侧第41号——科创板公司招股说明书》的制定主要体现以下（ ）等方面特点。 添加微信查看全部答案
A.紧扣科创板定位，适应高新技术产业和战略新兴产业的特点，突出强化科技创新相关信息披露的要求
B.坚持以投资者需求为导向，着力提升信息披露质量
C.优化财务信息披露，提高对企业投资价值判断的有效性
D.落实信息披露责任，明确发行人信息披露责任，强化中介机构把关作用
E.突出投资者保护，对投资者权益保护措施和承诺事项等方面提出细化要求

4:《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》的制定遵循了以下（ ）基本原则。 添加微信查看全部答案
A.便利直接融资
B.便利间接融资
C.贯彻信息披露为中心的基本理念
D.强化风险防控

5:《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》明确了各方职责，下列表述正确的有（ ）。 添加微信查看全部答案
A.发行人和保荐人为信息披露的第一责任人
B.保荐人需对申请文件和信息披露资料进行全面核查验证并对真实性、准确性、完整性负责
C.证券服务机构对与其专业职责有关的内容负责
D.同意注册不表明中国证监会和交易所对股票的投资价值或者投资者的收益作出实质判断或保证

6:下列关于科创板首次公开发行股票的规定，不正确的有（ ）。 C
A.发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当符合科创板定位，面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求
B.首次公开发行股票并在科创板上市的发行与承销行为，一般适用《证券发行与承销管理办法》
C.交易所按照规定的条件和程序，作出同意或者不同意发行人股票公开发行并上市的审核意见并履行注册程序
D.中国证监会与交易所建立全流程电子化审核注册系统，实现电子化受理、审核，以及发行注册各环节实时信息共享，并满足依法向社会公开相关信息的需要

7:发行人和中介机构为科创板上市公司信息披露的第一责任人。 添加微信查看全部答案
对 错

8:存在“同股不同权”的境内科技创新企业申请发行股票并在科创板上市，应当在招股说明书中披露相关情况和风险，中介机构需对特别表决权股份设置是否合规发表专业意见。 添加微信查看全部答案
对 错

9:首次公开发行股票并在科创板上市保荐业务，适用《证券发行上市保荐业务管理办法》。 添加微信查看全部答案
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10:上海证券交易所和中国证券业协会应当对科创板股票发行上市过程中违反自律监管规则的行为采取自律监管措施或者给予纪律处分。 添加微信查看全部答案
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