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C19071S《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》规则解读

1:可申请参与科创板新股询价的私募基金产品规模应为（ ）。 A
A.6000万元以上
B.5000万元以上
C.4000万元以上
D.3000万元以上

2:网下投资者或其管理的配售对象一个自然年度内出现《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、第十六条规定情形两次的,协会将出现上述违规情形的配售对象列入首发股票配售对象限制名单的时间为（ ）。 加微信看答案
A.12个月
B.6个月
C.3个月
D.豁免

3:根据《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》，网下投资者在科创板首发股票初步询价环节为配售对象填报拟申购数量和金额时，应符合以下哪些要求？
A.拟申购数量不得超过网下初始发行总量
B.不得超过主承销商确定的单个配售对象申购数量上限
C.拟申购金额不得超过该配售对象的总资产或资金规模
D.拟申购金额超过该配售对象的总资产或资金规模

4:按照相关规定，下列哪些机构投资者可参与科创板新股网下询价？
A.证券公司
B.基金管理公司
C.保险公司
D.合格境外机构投资者

5:网下投资者及相关工作人员在参与科创板首发股票网下询价时，不得存在下列（ ）行为。
A.未合理确定拟申购数量，拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模
B.接受发行人、主承销商以及其他利益相关方提供的财务资助、补偿、回扣等
C.没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价
D.利用内幕信息、未公开信息报价

6:以下对私募基金管理人注册为科创板首发股票网下投资者的条件和要求表述正确的有（ ）。 ACD
A.已在中国证券投资基金业协会完成登记
B.从事证券交易时间达到5年（含）以上
C.私募基金管理人管理的在中国证券投资基金业协会备案的产品总规模最近两个季度均为10亿元（含）以上
D.具备必要的定价能力

7:网下投资者或其管理的配售对象一个自然年度内出现《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》第十五条、第十六条规定情形一次的,协会将出现上述违规情形的配售对象列入首发股票配售对象限制名单的时间为（ ）。 加微信看答案
A.12个月
B.6个月
C.3个月
D.豁免

8:科创板与主板、中小板、创业板的违规次数分开计算。
对 错

9:网下投资者在申请科创板配售对象注册时，应当根据自身管理能力、人员配备数量、产品投资策略、产品风险承受能力等情况，合理确定参与科创板首发股票网下询价的产品范围及数量。
对 错

10:被列入限制名单或黑名单期间，相关配售对象不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。
对 错

11:证券公司应告知其推荐的投资者认真阅读并熟悉本细则及其他相关业务规则的内容，并告知投资者不熟悉相关业务规则可能造成违规并被协会采取自律措施。 对
对 错

C19055S仲裁及增强调解协议法律效力的方式

1:以下哪种类型纠纷适用仲裁解决？ ABCD
A.证券发行人与证券公司之间、证券公司与证券公司之间因证券发行、证券承销产生的纠纷
B.证券公司、期货经纪公司、证券投资咨询机构、期货投资咨询机构与客户之间因提供服务产生的纠纷
C.上市公司、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司因股权变动产生的纠纷
D.证券公司、证券投资咨询机构、期货投资咨询机构、期货经纪公司、上市公司、基金管理公司、登记结算机构及其他证券、期货市场主体之间产生的与证券、期货交易有关的其他合同纠纷

2:关于调解协议司法确认和公证的地域管辖，以下哪些说法是正确的？ 加微信看答案
A.调解协议司法确认受地域管辖限制
B.公证不受地域管理的单一限制，双方当事人可以灵活选择
C.申请司法确认调解协议由双方当事人共同向调解组织所在地中级人民法院提出
D.公证事务由申请人户籍所在地、法律行为或者事实发生地的公证处管辖

3:以下关于调解协议司法确认与公证哪些说法是正确的？
A.申请调解协议司法确认是免费的，对调解协议进行公证也是免费的
B.调解协议申请司法确认、公证的时限都比较短
C.调解协议申请司法确认的法律执行力强于公证，不是所有公证都具有强制执行效力
D.司法确认对调解协议条款要求的范围相对较宽松，具有较好的包容公证性

4:双方当事人依照人民调解法等法律，自调解协议生效之日起（ ）日内，共同向调解组织所在地基层人民法院申请司法确认调解协议。
A.15
B.20
C.30
D.45

5:以下对仲裁的特点描述不正确的是？
A.意思自治、自愿仲裁
B.专业仲裁员审理案件
C.对仲裁案件进行公开审理
D.不能自主选择仲裁程序、一裁终局
E.仲裁机构独立于行政机关，但仲裁机构之间存在隶属关系