标签：2017证券后续培训答案合集

1:（ ）交易策略是指当市场处于下跌市中，对股票组合最小价值的一个保全措施安排，即为股票组合确保一个最低收益率，同时股票组合又不失去从市场有利变动中获利的机会。 A
A.组合保险
B.久期平均
C.指数套利
D.算法交易

2:商业专用程序化交易系统具有哪些特点？ 加微信看答案
A.系统专用、业务逻辑完善、界面友好
B.策略逻辑基本固化在系统中
C.适用于保守型和跟随型的证券公司
D.对证券公司技术实力要求高

3:客户异常交易风险包括（ ）。
A.申报大量无效委托
B.以操控股价为目的的交易
C.达到传输利益、洗钱等非法目的的交易
D.进行股指期货套期保值交易

4:以下属于国外市场上使用得较多的程序化交易系统为（ ）。
A.完全自主开发的程序化交易系统
B.商业专用程序化交易系统
C.基于事件处理和数据流的开放式程序化交易系统
D.机械化交易系统

5:明确禁止的程序化交易包括（ ）。
A.进行股指期货套期保值交易
B.频繁报撤且成交较低
C.影响收盘价、误导他人交易
D.制造趋势以影响价格

6:目前开设程序化交易的交易所主要包括（ ）。 ABCD
A.纽约股票交易所
B.纳斯达克市场
C.芝加哥期货交易所
D.芝加哥期权交易所

7:程序化交易平台系统的基本功能模块包括（ ）。 加微信看答案
A.交易策略开发模块
B.交易策略评价优化模块
C.交易策略运行模块
D.外部连接模块

8:在国外程序化交易系统建设及应用中，使用完全自主开发的程序化交易系统具有哪些特点？
A.高速、安全、稳定、灵活
B.重视界面友好、人机交互
C.开发工作量大，业务与技术紧密结合
D.策略的技术实现风险和业务管理风险高

9:（ ）交易策略是指在股票组合的价格低时买入，在股票组合的价格高时卖出，从而获得价差收益。
A.组合保险
B.久期平均
C.指数套利
D.算法交易

10:（ ）交易策略是指套利者利用程序化交易系统在指数现货市场与指数衍生产品市场之间，利用两类产品在不同市场上出现的瞬间定价的不同来迅速实现贱买贵卖的交易，并从中获得价差收益。
A.组合保险
B.久期平均
C.指数套利
D.算法交易

11:（ ）交易策略是运用较为复杂的数学模型来确定订单最佳的执行路径、执行时间、执行价格及执行数量的交易方法。 D
A.组合保险
B.久期平均
C.指数套利
D.算法交易

12:下列不属于程序化交易优点的是（ ）。 加微信看答案
A.根据规则自动交易，有利于克服人性弱点
B.突破人的生理极限，大幅提高投资效率
C.系统性的交易、资金和仓位管理，有利于投资的组合优化管理和风险控制
D.交易者只要拥有一套好的交易系统，利用程序化交易平台就可以稳步盈利

13:（ ）交易策略是指依据于一个混合的数量模型来进行一揽子股票的买卖，该数量模型既遵从于市场内在的规律，又照顾到股票的历史性和理论逻辑的相关关系，将股票划分为价值被高估的股票和价值被低估的股票。
A.组合保险
B.久期平均
C.指数套利
D.量化交易

14:程序化交易有加大市场波动、影响市场公平性、增加技术系统压力等消极影响。
对 错

15:基于事件处理和数据流的开放式程序化交易系统，这类系统目前比较热门，国人熟知的产品主要有Apama等。这些系统往往会被称为“复杂事件处理平台”或是“事件流处理平台”。
对 错

16:我国资本市场投资者以中小散户为主，而程序化交易主要为机构或大户所采用，过度发展程序化交易不利于公平交易。 对
对 错

17:面对创新的程序化交易系统，技术人员经验不足、配套资源没有跟上、需求调研不充分等风险的防范措施是：各类业务需求要有所取舍，严格控制各种适当性管理、风险警示的证券交易，通过合适的项目开发组织，降低整体风险。 加微信看答案
对 错

18:证券公司、期货公司应当勤勉尽责，建立客户程序化交易核查制度，遵循“了解你的客户”原则，严格审查客户身份的真实性、资金来源、交易账户及交易操作的合规性，严格落实账户实名制和反洗钱制度。
对 错

19:程序化交易并不是简单的由计算机进行自动交易的事情，它是一个由交易策略构思、计算机程序实现、历史数据回测、参数优化、模拟应用检验、实盘交易、跟踪监测、修改完善等众多互联独立和相互联系的环节构成的一个系统动态过程。
对 错

1:流动性比率的计算方法为（ ）。 A
A.流动性资产余额/流动性负债余额
B.流动性负债/总负债
C.流动性资产/总资产
D.净资产/所需稳定资金

2:资产负债管理是指金融机构以有限的资金，在兼顾（ ）的情况下，进行最适当的资产与负债的规划与安排。 加微信看答案
A.安全性
B.流动性
C.盈利性
D.分散性

3:证券公司流动性风险量化工具主要包括（ ）。
A.流动性风险监管指标
B.资本杠杆与流动性比率
C.现金流缺口及客户行为分析
D.资产负债错配及期限结构分布指标
E.压力测试与生存周期评估

4:流动性风险的关键因素包括（ ）。
A.时间
B.成本
C.利率
D.数量

5:净稳定资金率（NSFR）指标的计算方法为（ ）。
A.长期负债与借款/所需稳定资金
B.可用稳定资金/所需稳定资金
C.优质流动性资产/所需稳定资金
D.净资产/所需稳定资金

6:流动负债比率的计算方法为（ ）。 B
A.流动性资产余额/流动性负债余额
B.流动性负债/总负债
C.流动性资产/总资产
D.净资产/所需稳定资金

7:流动性风险依据其来源，可划分为（ ）。 加微信看答案
A.资产流动性风险
B.融资流动性风险
C.市场流动性风险
D.负债流动性风险

8:流动性风险的关键因素不包括（ ）。
A.时间
B.成本
C.利率
D.数量

9:流动性风险覆盖率（LCR）指标旨在确保证券公司具有充足的优质流动性资产，能够在规定的流动性压力情景下，通过变现这些资产满足未来1年的流动性需求。（ ）
对 错

10:情景分析法旨在测量单个重要风险因素或少数几项关系密切的因素，在假设情景下对公司流动性风险的影响。（ ）
对 错

11:核心负债率为据到期日一定期限以上的负债规模与总负债的比例，核心负债率通常取1个月及3个月以上的期限。（ ） 错
对 错

12:流动性风险通常与信用风险、市场风险和操作风险等紧密联系在一起，任何其他系统性风险和非系统性风险都有可能转化为流动性风险，流动性风险是各类风险的最终表现。（ ） 加微信看答案
对 错

13:融资负债动态现金预测很大程度上影响了公司整体净现金流，而关于融资负债到期续作的分析是对其动态现金流分析的关键。（ ）
对 错

14:在动态现金流模型中，需对融资类业务客户提前还款行为进行分析，并基于提前还款率与天数重新调整现金流入本金比例与到期期限。（ ）
对 错

15:流动性风险管理包括流动性管理、利率风险管理、资本管理、融资负债管理、资金转移价格、资产配置、资产负债结构管理、外汇风险管理、外部定价管理等。（ ）
对 错

16:流动性风险识别是流动性风险管理的首要环节，旨在运用相应的方法及流程，辩识公司各项经营及管理活动中潜在的流动性风险因素，分析其来源及性质、评估其影响程度等。（ ） 对
对 错

17:压力测试是流动性风险管理工具体系的核心构成，主要用以评估在极端情形下证券公司的流动性状况。（ ） 加微信看答案
对 错

18:证券公司流动性压力核心构成为压力测试情景库、情景参数模型、压力测试执行及系统、压力测试报告等，压力测试结果的应用及应急计划的制定是压力测试的最终目标。（ ）
对 错

19:资产与负债的到期期限的不同所导致的现金流入与现金流出的不匹配，是诱发流动性风险的重要原因。（ ）
对 错

1:CRMW不可以由以下哪一个主体创设：（）。 A
A.标的实体
B.证券公司
C.银行
D.基金子公司

2:强制拍卖机制为以下哪一项设下了基准：（）。 加微信看答案
A.现金结算
B.实物结算
C.票息标准化
D.市场透明度

3:以下属于推动衍生品发展的机构和组织的是：（）。
A.国际掉期与衍生工具协会
B.国际支付结算体系委员会
C.国际证监会组织
D.各国监管当局

4:以下哪些措施可以完善我国信用管理体系（）。
A.违约率的完善
B.回收率的整理
C.企业信用信息数据库应统一建设
D.评级机构的评级标准具有可比性

5:以下属于合约类信用风险缓释工具的是：（）。
A.CRMA
B.CRMW
C.CLN
D.CDS

6:在票息标准化中，北美市场对投资级的固定票息是：（）。 B
A.25
B.100
C.500
D.1000

7:以下属于凭证类信用风险缓释工具的是：（）。 加微信看答案
A.CRMA
B.CRMW
C.CLN
D.CDS

8:提供合约标准化程度的主要措施是：（）。
A.设立决定委员会
B.强制拍卖机制
C.票息标准化
D.市场透明度

9:有效的降低对手方风险和交易复杂程度的主要措施是：（）。
A.设立决定委员会
B.强制拍卖机制
C.票息标准化
D.中央对手方

10:拍卖机制是在2007年才开始建立。
对 错

11:票息标准化不利于CDS合约的交易。 错
对 错

12:和双边结算相比，中央对手方可以有效的降低对手方风险，但增加了交易复杂程度。 加微信看答案
对 错

13:决定委员会的主要职责是对信用事件的发生情况（时间、类型等）及可交付债务进行裁定，同时拥有对承继事件、拍卖的时间、可替代的参考债务等相关条款的裁定权。
对 错

14:事件回溯日的设定加大了有效对冲和抵消的效果。
对 错

1:互联网A某日的净值为1.019，价格为0.981，其下期利率为4.5%，则根据简化公式，其隐含收益率是多少？ A
A.4.68%
B.5.12%
C.4.5%
D.3.75%

2:基金丰和某日的净值为1.021，价格为0.959，其剩余期限为0.84年，请问其年化折价是多少？ 加微信看答案
A.7.22%
B.6.09%
C.8%
D.9.05%

3:某日创业板A的净值为1.019，价格为1.008，创业板B的净值为0.817，价格为0.859，创业板A和创业板B的比例为1：1，则当日创业板B的价格杠杆是多少？
A.2
B.2.14
C.2.25
D.2.8

4:某日房地产A的价格为1.029，房地产B的价格为0.378，国泰地产母基金的净值为0.708，请问该分级的整体折溢价是多少？
A.溢价0.59%
B.折价0.59%
C.折价0.8%
D.溢价0.8%

5:某只分级基金的整体折价为1%，假设可以盲合，且T+1日指数不涨不跌，则折价套利收益是多少？
A.1%
B.0.5%
C.0%
D.-0.5%

6:在盲拆的情况下，分级基金的溢价套利效率是？ B
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4

7:第一只开放式架构分级债券基金是？ 加微信看答案
A.国投瑞银瑞福
B.嘉实多利
C.天弘添利分级
D.中欧鼎力

8:某日互联网A的净值为1.019，互联网B的净值为0.376，请问此时互联网B的净值杠杆是多少？
A.3.2
B.5
C.3.71
D.2

9:分级B的溢价率越大，其价格杠杆越大。（ ）
对 错

10:若不考虑下折期间母基金净值变化，折价分级A可以在下折事件中获得正收益。（ ）
对 错

11:定增基金的净值计算方法和普通基金略有区别，若股票市场价大于定增价，则收益要在定增锁定期内摊销。（ ） 对
对 错

12:分级B的净值越小，其净值杠杆越大。（ ） 加微信看答案
对 错

1:证券公司资产管理业务的“一法两则”是指（ ）。 ABC
A.《证券公司客户资产管理业务管理办法》
B.《证券公司集合资产管理业务实施细则》
C.《证券公司定向资产管理业务实施细则》
D.《证券投资基金法》
E.《证券公司私募产品备案管理办法》

2:证券公司应当与符合条件的银行或经其合法授权的分支机构、相关部门签订定向资产管理合同，并在合同中明确约定双方权利义务，包括但不限于以下内容（ ）。 加微信看答案
A.明确约定投资指令、委托资产追加及提取指令的格式、发送及接收的方式和执行流程，确保投资指令的金额、用途等清晰、明确
B.明确约定合同期限届满、提前终止或合作银行提取委托资产时，证券公司有权以委托资产现状方式向委托人返还
C.证券公司不得向委托人承诺委托资产的本金安全或保证委托资产的收益，不得以承诺回购、提供担保等方式，变相向委托人保本保收益
D.管理人应当承诺对证券公司根据投资指令从事的投资行为承担完全后果，承担投资风险，并处理相关纠纷
E.证券公司可以接受委托人、交易对手方或其他第三方的口头承诺或与委托人、交易对手方或其他第三方私下签订补充协议

3:在产品设计阶段，需要首先确定产品的核心条款，包括（ ）等。
A.产品结构的设计
B.产品的开放期
C.各个投资标的的比例
D.是否触及监管规定的监管红线

4:中国证监会及其派出机构依法对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。对于违反本规定的，中国证监会及其派出机构可对机构采取（ ）等行政监管措施，对相关责任人员采取监管谈话、出具警示函、认定为不适当人选等行政监管措施；依法应予行政处罚的，依照法律法规进行行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
A.监管谈话
B.出具警示函
C.责令改正
D.暂停办理相关业务
E.取消相关业务资格

5:集合计划的投资范围包括（ ）。
A.中国境内依法发行的股票和债券
B.央行票据、短期融资券、中期票据、利率远期、利率互换等银行间市场交易的投资品种
C.证券投资基金、证券公司专项资产管理计划、商业银行理财计划、集合资金信托计划等金融监管部门批准或备案发行的金融产品
D.中国证监会认可的其他投资品种
E.股指期货、商品期货等期货交易所交易的投资品种

6:证券公司发起设立集合资产管理计划后5日内，应当将发起设立情况报中国基金业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构，并提交下列材料（ ）。 ABCDE
A.备案报告
B.集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书、资产托管协议
C.投资者信息资料表，包括名称、证件类型、证件号码、认购份额类型、认购金额等信息
D.合规总监的合规审查意见
E.已有集合计划运作及资产管理人员配备情况的说明

7:证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为（ ）。 加微信看答案
A.挪用客户资产
B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
C.将资产管理业务与其他业务分开操作
D.利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送
E.内幕交易、操纵市场

8:“资金池”性质的私募资产管理业务具有以下特点（ ）。
A.不同资产管理计划进行混同运作，资金与资产无法明确对应
B.资产管理计划单独建账、独立核算，单独编制估值表
C.资产管理计划在开放申购、赎回或滚动发行时按照规定进行合理估值，对应标的资产的实际收益率进行分离定价
D.资产管理计划未进行实际投资或者投资于非标资产，仅以后期投资者的投资资金向前期投资者兑付投资本金和收益
E.资产管理计划在整个运作过程中合理估值的约定，且照资产管理合同约定向投资者进行充分适当的信息披露

9:私募产品到期后不再展期的，证券公司应当按照合同的约定对私募产品进行清算或清理，并在（ ）日内将清算或清理结果报市场监测中心备案。
A.5
B.10
C.15
D.20

10:根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第四条的相关规定，股票类结构化集合资管计划杠杆比例为（ ）。
A.不可分级
B.不超过1倍
C.不超过2倍
D.不超过3倍

11:证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除，以下情形中不符合监管要求的是（ ）。 C
A.建立或有效执行第三方机构遴选机制，按照规定流程选聘第三方机构
B.签订相关委托协议，或在资产管理合同及其它材料中明确披露第三方机构身份、约定第三方机构职责以及充分说明和揭示聘请第三方机构可能产生的特定风险
C.由第三方机构直接执行投资指令，未建立或有效执行风险管控机制，未能有效防范第三方机构利用资产管理计划从事内幕交易、市场操纵等违法违规行为
D.第三方机构及其关联方不以其自有资金或募集资金投资于结构化资产管理计划劣后级份额

12:对于合格投资者的说法下列有误的是（ ）。 加微信看答案
A.具备相应风险识别能力
B.具备承担所投资集合资产管理计划风险能力
C.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币
D.公司、企业等机构净资产不低于500万元人民币

13:根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第四条的相关规定，固定收益类结构化集合资管计划杠杆比例为（ ）。
A.不可分级
B.不超过1倍
C.不超过2倍
D.不超过3倍

14:根据资产管理合同约定的投资范围，投资于股票或股票型基金等股票类资产比例不低于（ ）的结构化资产管理计划为股票型产品。
A.20%
B.40%
C.60%
D.80%

15:证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得从事违法证券期货业务活动或者为违法证券期货业务活动提供交易便利，以下说法错误的是（ ）。
A.不得在资产管理计划份额下设子账户、分账户、虚拟账户或将资产管理计划证券、期货账户出借他人
B.不得为违法证券期货业务活动提供账户开立、交易通道、投资者介绍等服务或便利
C.不得违规使用信息系统外部接入开展交易，为违法证券期货业务活动提供系统对接或投资交易指令转发服务
D.不得设立伞形资产管理计划，但可以通过子伞委托人（或其关联方）分别实施投资决策，共用同一资产管理计划的证券、期货账户

16:结构化集合计划不得直接对优先级份额认购者提供保本保收益安排，但可以在结构化资产管理计划合同中约定计提优先级份额收益、提前终止罚息、劣后级或第三方机构差额补足优先级收益、计提风险保证金补足优先级收益。（ ） 错
对 错

17:证券期货经营机构和销售机构不允许通过设置特定对象确定程序的官网、客户端等互联网媒介向已注册特定对象进行宣传推介。（ ） 加微信看答案
对 错

18:定向资产管理业务可以参与融资融券交易，但不可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。（ ）
对 错

19:资产管理合同及销售材料中不允许存在包含保本保收益内涵的表述，如零风险、收益有保障、本金无忧等。（ ）
对 错

20:证券公司应当在资产管理计划成立后5个工作日内，报基金业协会备案。（ ）
对 错

21:证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。（ ） 对
对 错

22:证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得违背风险收益相匹配原则，利用结构化资产管理计划向特定一个或多个劣后级投资者输送利益。（ ） 加微信看答案
对 错

23:证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。（ ）
对 错

1:我国开放式基金的赎回价格是以（ ）为基础加、减有关费用计算的。 A
A.基金份额净值
B.基金市场供求关系
C.基金发行时的面值
D.基金发行时的价格

2:基金卖出股票按何比例征收印花税？（ ） 加微信看答案
A.1‰
B.2‰
C.3‰
D.4‰

3:ETF的申赎时间为（ ）。
A.上午9:30-11:30；下午1:00-3:00
B.上午9:15-11:30；下午1:00-3:00
C.9:30-11:45；下午1:00-3:00
D.上午9:30-11:30；下午2:00-4:00

4:基金托管人必须配备几人以上具有基金从业资格的人员（ ）。
A.5人
B.7人
C.9人
D.11人

5:基金管理人的准入要求为（ ）。
A.注册资本不低于1亿元人民币
B.主要股东注册资本不低于3亿元人民币
C.主要股东注册资本不低于1亿元人民币
D.实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币

6:基金所需披露的三大文件包括（ ）。 ABC
A.基金合同
B.基金招募说明书
C.基金托管协议
D.基金季度报告

7:基金监管的原则是（ ）。 加微信看答案
A.公平
B.公开
C.公正
D.平等

8:基金市场的主要参与者包括（ ）。
A.当事人
B.服务机构
C.监管机构
D.行政单位

9:封闭式基金的主要特点有（ ）。
A.规模固定
B.长期投资
C.存续期固定
D.场内交易

10:基金收益来源主要包括（ ）。
A.利息收入
B.投资收益
C.公允价值变动
D.其他收入

11:在基金申请募集期间主要工作准备有（ ）。 ABCD
A.基金申请报告
B.基金合同草案
C.基金托管协议草案
D.招募说明书草案

12:基金信息披露的主要作用是（ ）。 加微信看答案
A.投资者的价值判断
B.防止利益冲突与利益输送
C.提高证券市场的效率
D.防止信息滥用

13:目前，我国的证券投资基金主要是（ ）。
A.公司型基金
B.契约型基金
C.单位信托基金
D.对冲基金

14:基金托管人职责核心是（ ）。
A.资金清算
B.会计复核
C.资产保管
D.投资运作监督

15:基金信息披露实质性原则不包括（ ）。
A.真实性
B.准确性、完整性
C.及时性
D.规范性

16:开放式基金一般来讲规模和存续期相对比较固定，因此对流动性的要求不是太高。（ ） 错
对 错

17:对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，需要征营业税。（ ） 加微信看答案
对 错

18:基金份额净值=基金资产净值/基金总份额（ ）
对 错

19:证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。（ ）
对 错

1:下列基金中风险等级最高的基金是（ ）。 A
A.股票型基金
B.混合型基金
C.债券型基金
D.货币型基金

2:QDII基金不可投资于（ ）。 加微信看答案
A.贵金属或代表贵金属的凭证
B.银行存款、可转让存单
C.银行承兑汇票、银行票据
D.远期合约、互换

3:股票型指数基金的特点是（ ）。
A.低成本、低费率
B.不择时、不择股
C.高风险、高收益
D.高成本、高费率

4:混合型基金分为（ ）。
A.偏股型混合基金
B.偏债型混合基金
C.平衡型混合基金
D.配置型基金

5:货币型基金面临的风险来自于（ ）。
A.债券风险
B.流动性风险
C.权益市场风险
D.信用风险

6:股票型基金的股票仓位为（ ）。 B
A.60%以上
B.80%以上
C.<p>95%以上</p>
D.0-95%

7:下列哪类债券基金可投资于二级市场股票（ ）。 加微信看答案
A.一级债基
B.二级债基
C.纯债基金
D.以上均可

8:货币基金为完全无风险产品（ ）。
对 错

9:股票型基金和股票一样，每日净值价格始终处于变动当中。（ ）
对 错

10:偏债型混合基金的股票仓位为50%-70%。（ ）
对 错

11:保本型基金任何时候申购均可保本。（ ） 错
对 错

12:混合型基金的优势在于灵活配置。( ) 加微信看答案
对 错

13:股票型基金份额的净值不会由于买卖数量或申购、赎回数量的多少而受影响。（ ）
对 错

14:保本型基金通过权益资产为投资者提供额外收益。（ ）
对 错

1:观察名单入单时点中，实际获知敏感信息时点使用的前提是（ ）。 A
A.证券公司和项目公司达成具体、明确的合作意向
B.证券公司和项目公司签署协议
C.证券公司召开第一次中介机构协调会
D.证券公司人员拿到双方签字盖章的协议

2:敏感信息最主要的来源是证券公司（ ）。 加微信看答案
A.投资银行部门
B.自营部门
C.经纪业务部门
D.直投部门

3:限制名单入单时点包括（ ）。
A.担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日
B.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为项目公司首次对外公告该项目之日
C.担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为项目公司首次对外公告该项目之日
D.担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为担任前述角色的信息公开之日

4:重大关联关系的公司或证券，主要包括（ ）。
A.项目公司母子公司中的上市公司可认定为与项目公司具有重大关联关系
B.持有项目公司20%以上股权的上市公司或项目公司持有20%以上股权的上市公司也可认定为具有重大关联关系的公司或证券
C.持有项目公司30%以上股权的上市公司或项目公司持有30%以上股权的上市公司也可认定为具有重大关联关系的公司或证券
D.在并购重组项目中包括收购方与被收购方双方

5:证券公司应对纳入限制名单的公司或证券所涉的自营业务进行限制。（ ）
A.限制买入
B.限制卖出
C.不限制买入
D.不限制卖出

6:证券公司开展保密侧业务时，应当在与客户发生实质性接触后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单。前款所称适当时点是指（ ）。 B
A.以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较晚者为准
B.以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准
C.以与客户签署保密协议、对项目立项、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中之一为准
D.以与客户签署保密协议、进场开展工作和实际获知项目内幕信息中较早者为准

7:重大关联关系的公司或证券，在并购重组项目中包括（ ）。 加微信看答案
A.并购方
B.收购方
C.被收购方
D.重组方

8:证券公司担任拟挂牌企业主办券商的，应按照（ ）或者（ ）两个时点孰早的原则，在该时点后直投子公司及其下属机构、直投基金不得对该企业进行投资。
A.立项
B.签订有关协议
C.实质开展相关业务
D.进场开展工作

9:股转系统挂牌公司的定增、重大资产重组项目应纳入限制名单管理，并限制证券公司自营业务与发布研究报告业务。入单时点以（ ）孰早为原则
A.立项
B.公告
C.签订相关协议
D.实质获知内幕信息

10:证券公司在适当时点，应当将项目公司和与其有（ ）的公司或证券列入限制名单。
A.关联
B.利益冲突
C.重大关联
D.股权控制关系

11:中国证券业务协会于（ ）年修订了《证券公司信息隔离墙制度指引》。 C
A.2013
B.2014
C.2015
D.2016

12:证券公司信息隔离墙管理中最核心的内容是对（ ）的管理。 加微信看答案
A.内幕信息
B.非公开信息
C.秘密
D.敏感信息

13:观察名单入单时点中，与客户签署保密协议是指（ ）。
A.证券公司对保密协议签字盖章时
B.项目公司对保密协议签字盖章时
C.项目公司将签字盖章的协议投寄时
D.证券公司人员拿到双方签字盖章的协议

14:项目公司中涉及的香港上市公司不应纳入限制名单。（ ）
对 错

15:持有上市公司30%以上股份的股东与上市公司具有重大关联关系。（ ）
对 错

16:限制名单入单时点中，担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为项目公司首次对外公告该项目之日，其中公告应为明确、涉及具体项目的公告。（ ） 错
对 错

17:对因包销持有的限制名单股票同样可不限制卖出，因包销的股份数量较少，且对市场价格影响不大。（ ） 加微信看答案
对 错

18:直投业务既可以发生在挂牌类业务之前，也可以发生在股权类投资银行业务之前（首次公开发行投资银行业务）。（ ）
对 错

19:上市公司已对项目相关事项进行了首次公告，项目组方签署保密协议、进场开展工作、立项、实际获知内幕信息的，投资银行部门应直接报送限制名单。（ ）
对 错

20:股转系统挂牌公司的定增、重大资产重组项目应纳入限制名单管理，并限制证券公司自营业务与发布研究报告业务。（ ）
对 错

21:项目公司为创投类公司的，其投资的公司可不纳入限制名单。（ ） 对
对 错

1:速动比率经验比率为（ ）。 A
A.1比1
B.2比1
C.1比2
D.3比1

2:上市公司定期公告包括（ ）。 加微信看答案
A.年报
B.中报
C.季报
D.重大事项

3:短期偿债能力分析指标包括（ ）。
A.速动比率
B.资产负债率
C.现金比率
D.流动比率

4:长期偿债能力分析指标包括（ ）。
A.速动比率
B.资产负债率
C.利息保障倍数
D.流动比率

5:<p>现金比率=(货币资金+交易性金融资产)/流动负债，是衡量长期偿债能力的指标。（ &nbsp;）</p>
对 错

6:由于存货存在一定的不确定性，很可能会在短期内无法变现，因此速动比率比流动比率更能说明公司的短期偿债能力。经验比率为2：1。（ ） 错
对 错

7:第一季度季度报告的披露时间可以早于上一年度年度报告的披露时间。（ ） 加微信看答案
对 错

8:流动比率表明了公司短期内的还债能力，原则上是值越大，短期内还债能力越强，但是值太大，则说明公司没有利用好财务杠杆。经验比率为3：1。（ ）
对 错

9:市净率是投资者经常关注的一个指标，它表示的是投资者以多少倍的溢价买入每股净资产。（ ）
对 错

10:<p>如果应收账款周转率过低，势必产生公司的大量资金被客户占用，长期下去，可能造成企业自身资金周转困难。（ &nbsp;）</p>
对 错

11:经营活动现金流量是指企业投资活动和筹资活动以外的所有的交易和事项产生的现金流量。（ ） 对
对 错

12:上市公司中报通常在当年的7-8月发布。（ ） 加微信看答案
对 错

13:中小板上市公司必须在每年第三季度报告中，对全年业绩作出预测。（ ）
对 错

14:利息保障倍数是衡量企业支付借款利息能力的指标，其中的利息费用是企业支付给银行等金融机构的除本金以外的所有支出。（ ）
对 错

15:如果上市公司预测全年累计净利润可能为亏损，或者与上一年同比会发生大幅度变动，应当在其第三季度报告中，予以披露并说明原因。（ ）
对 错

1:下列哪些属于投资者教育的主要内容（ ）。 ABC
A.投资决策教育
B.资产配置教育
C.权益保护教育
D.以上均不是

2:以下对我国投资者教育的发展说法正确的是（ ）。 加微信看答案
A.我国证券市场投资者教育发展的初期，证监会印发了《证券市场各方责任教育纲要》和《实施方案》，明确了市场各方责任
B.上海证券交易所率先成立了投资者教育中心
C.股权分置改革阶段，投资者教育的内容引入了“三权”、“四促”的概念
D.目前，中国证监会已经将投资者教育工作纳入了日常监管

3:目前，我国多层次资本市场的结构包括（ ）。
A.主板
B.中小板
C.创业板
D.全国中小企业股份转让系统

4:境外投资者教育的主要形式包括（ ）等。
A.在报社媒体开设投资者教育专栏
B.开设投资者服务热线
C.提倡信息披露内容通俗化
D.开办投资者见面会

5:以下对我国证券公司投资者教育工作重点要求的说法正确的有（ ）。
A.证券公司应通过现场和非现场方式开展投资者教育服务活动
B.证券公司要建立产品和服务的风险分级制度，并向投资者公布风险评价的方法及结果
C.投资者教育服务工作应当有机融入开（销）户、证券交易、资金存取、证券营销、信息披露等各项业务中，并建立具体的投资者服务规则及标准
D.证券公司在为投资者现场或非现场开立账户时，要指导客户阅读风险揭示书，保存完整、真实的客户信息，提醒客户妥善保管交易密码等重要资料，提示客户不参与非法证券活动

6:我国证券经营机构投资者教育的内容包括（ ）。 ABCDE
A.宣传金融证券政策法规，普及证券基础知识
B.针对具体金融产品或业务，揭示投资风险
C.开展反洗钱、防范非法证券活动等主题宣传活动
D.接受投资者的咨询，处理投资者的投诉
E.加强客户关系管理，深入了解客户需求，为客户提供差异化服务

7:美国证券交易委员会（SEC）有哪些特色的投资者教育活动？（ ） 加微信看答案
A.投资者见面会
B.在中小学校中开展投资知识的普及活动
C.建立投资者教育网站专栏
D.储蓄与投资基本知识宣传活动

8:下列对投资者教育的原则说法正确的是（ ）。
A.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代
B.投资者教育应采取固定的模式
C.投资者教育就是投资者咨询
D.投资者教育应该是公正的、非营利的

9:中国证券业协会开设12386服务热线，为投资者提供咨询、投诉服务。（ ）
对 错

10:有了投资者教育，投资者就能树立正确的投资理念，风险意识就能增强。（ ）
对 错

11:证券公司可以通过证券公司网站、交易系统、呼叫中心、短信、互动服务平台或各类新媒体、自媒体等开展投资者教育服务活动。（ ） 对
对 错

12:沪深交易所组织开展投资者问答、做理性投资人、走进上市公司、315投资者维权等专题投资者教育活动。（ ） 加微信看答案
对 错

13:中国证监会在投资者教育工作中发挥组织领导、全面部署、监督管理的作用。（ ）
对 错

14:自创业板开始，我国证券市场引入了投资者适当性制度。（ ）
对 错

15:投资者教育是一种有目的、有计划、有组织的系统性社会活动。（ ）
对 错