证券公司投资者服务综合能力建设

【第一部分单项选择】

1:经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。发现违反本办法规定的问题，应当及时处理并主动报告住所地中国证监会派出机构。 B
A.每季度
B.每半年
C.每年
D.每月

2:证券公司违反《证券法》第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。添加微信查看全部答案
A.一万元以上五万以下
B.十万元以上二十万元以下
C.十万元以上一百万元以下
D.五十万元以上一百万元以下

【第二部分多项选择】

1:上市公司投资者关系管理的目的包括：（）添加微信查看全部答案
A.尊重投资者
B.回报投资者
C.保护投资者
D.爱护投资者

【第三部分判断题】

1:证券公司应当将保护投资者尤其是中小投资者的合法权益纳入到对上市公司的持续督导工作，依法督导上市公司及其控股股东、董事、监事、高级管理人员等依法规范运作，督促其切实保障投资者的合法权益。发现侵害投资者权益的行为，应及时向相关业务监管部门、投资者保护机构报告。添加微信查看全部答案
正确错误

2:我们党领导的金融事业，归根到底要造福人民，与一些国家金融为资本服务、为少数有钱人服务的本质截然不同。添加微信查看全部答案
正确错误