数字化引领——加强投行内控能力建设，以国泰海通投行数字化建设实践为例

【第一部分单项选择】

1:投资银行业务内部控制的第一道防线为：（） A
A.项目组、业务部门
B.质控部门
C.内核部门
D.合规部门

2:投资银行业务内部控制的第二道防线为：（）添加微信查看全部答案
A.项目组、业务部门
B.质控部门
C.内核部门
D.风险管理部门

3:下列哪部法律法规对投资银行业务内部控制三道防线作出规定：（）添加微信查看全部答案
A.《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券公司投资银行类业务内部控制指引》
D.《证券发行上市保荐业务管理办法》

【第二部分多项选择】

1:投资银行业务内部控制三道防线需达到的效果包括：（）添加微信查看全部答案
A.分工合理
B.权责明确
C.相互制衡
D.有效监督

【第三部分判断题】

1:质控、内核、合规、风险管理等部门或机构为投资银行业务内部控制的第三道防线。添加微信查看全部答案
正确错误