《反洗钱法》修改要点及《关于办理洗钱刑事案件适用法律若干问题的解释》要点解析——对证券公司反洗钱工作的合规风控启示

【第二部分多项选择】

5e78c34e-6996-454f-974e-698926423f75 《反洗钱法》修改要点及《关于办理洗钱刑事案件适用法律若干问题的解释》要点解析——对证券公司反洗钱工作的合规风控启示

1:以下哪些行为属于反洗钱规定的严重违规行为 ABC
A.为冒用他人身份的客户开立账户
B.未按照规定采取反洗钱特别预防措施
C.未按照规定对洗钱高风险情形采取相应洗钱风险管理措施
D.未按照规定制定、完善反洗钱内部控制制度规范

2:以下属于应开展尽职调查的场景是添加微信查看全部答案
A.与客户建立业务关系
B.有合理理由怀疑客户及其交易涉嫌洗钱活动
C.对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑问
D.为客户提供规定金额以上的一次性金融服务

3:以下属于此次反洗钱法修订新增的金融机构反洗钱义务或工作要求的是添加微信查看全部答案
A.反洗钱特别预防措施
B.根据经营规模和洗钱风险状况配备相应的人员
C.设立专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
D.评估洗钱风险状况并制定相应风险管理制度和流程

【第三部分判断题】

1:知道或者应当知道是他人实施刑法第一百九十一条规定的上游犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，实施该条第一款规定的洗钱行为的，依照刑法第一百九十一条的规定定罪处罚。添加微信查看全部答案
正确错误

2:为掩饰、隐瞒本人实施刑法第一百九十一条规定的上游犯罪的所得及其产生的收益的来源和性质，实施该条第一款规定的洗钱行为的，依照刑法第一百九十一条的规定定罪处罚。添加微信查看全部答案
正确错误