《反洗钱法》修订解读与实践应用——证券公司视角
【第一部分 单项选择】
1:以下说法错误的是（）。 D
A.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年。
B.对金融机构采取洗钱风险管理措施有异议的，也可以直接向人民法院提起诉讼。
C.对存在洗钱高风险情形的，必要时可以采取限制交易方式、金额或者频次，限制业务类型，拒绝办理业务，终止业务关系等洗钱风险管理措施。
D.新反洗钱法规定的处罚对象不包括监事。
【第二部分 多项选择】
1:以下关于《刑法》191条及《关于办理洗钱刑事案件适用法律若干问题的解释》说法正确的是（）。 添加微信查看全部答案
A.删除了原“明知”的表述，将自洗钱纳入《刑法》
B.删除了对于罚金上限
C.刑法191条对于情节严重的，最高可判处十年有期徒刑，相较于刑法312条量刑更重（最高可判处七年有期徒刑），191条是洗钱罪的特别条款
D.《关于办理洗钱刑事案件适用法律若干问题的解释》明确了自洗钱的入罪标准和为他人洗钱中关于“知道或者应当知道”的标准
2:新《反洗钱法》规定的反洗钱义务包括 添加微信查看全部答案
A.建立健全反洗钱内部控制制度
B.客户身份资料和交易记录保存
C.客户尽职调查
D.大额交易和可疑交易报告
E.反洗钱特别预防措施
【第三部分 判断题】
1:金融机构董事、监事、高级管理人员或者其他直接责任人员能够证明自己已经勤勉尽责采取反洗钱措施的，可以不予处罚。 添加微信查看全部答案
正确 错误
2:对金融机构采取洗钱风险管理措施有异议的，可以向金融机构提出，金融机构应当在十五日内进行处理，对处理结果不满意的，可以向反洗钱行政主管部门投诉。 添加微信查看全部答案
正确 错误
