强化监管防控风险——加快推进建设一流投资银行和投资机构

【第一部分单项选择】

1:《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》风险监测防范原则为： A
A.早识别、早预警、早暴露、早处置
B.早发现、早暴露、早处理、早问责
C.早识别、早遏制、早处理、早问责
D.早发现、早预警、早暴露、早消除

2:“五要五不”中国特色金融文化不包括以下哪项：添加微信查看全部答案
A.诚实守信，不逾越底线
B.以义取利，不唯利是图
C.依法合规，不胡作非为
D.大干快干，不脱实向虚

【第二部分多项选择】

1:《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》中加强合规风控建设要求包括以下：添加微信查看全部答案
A.督促行业机构树牢“合规创造价值”理念
B.坚持“看不清管不住则不展业”
C.现母子公司全业务链条“垂直”一体化管控
D.覆盖重点业务及人员

2:证券行业功能包括以下：添加微信查看全部答案
A.维护市场稳定健康运行
B.服务中长期资金
C.提升投资者长期回报
D.助力高水平开放

【第三部分判断题】

1:《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》总体要求包括：到本世纪中叶，形成综合实力和国际影响力全球领先的现代化证券基金行业，为中国式现代化和金融强国建设提供有力支撑。添加微信查看全部答案
正确错误