2024年证券公司监管处罚情况分析及合规启示

【第一部分单项选择】

1:2024年11月8日，第十四届全国人民代表大会常务委员会第十二次会议修订通过《中华人民共和国反洗钱法》，自（）起施行。 D
A.2025年5月1日
B.2025年6月1日
C.2025年7月1日
D.2025年1月1日

【第二部分多项选择】

1:在2024年3月6日召开的十四届全国人大二次会议经济主题记者会上，证监会主席吴清提出“两强两严”监管理念。“两强两严”的核心内涵包括（）添加微信查看全部答案
A.强本
B.强基
C.严监
D.严管

2:“五要五不”中国金融特色文化具体内涵包括（）：添加微信查看全部答案
A.诚实守信，不逾越底线
B.以义取利，不唯利是图
C.稳健审慎，不急功近利
D.守正创新，不脱实向虚
E.依法合规，不胡作非为

【第三部分判断题】

1:证券从业人员职业道德准则中不包括尊重包容，共同发展。添加微信查看全部答案
正确错误

2:中央金融工作会议强调，要全面加强金融监管，有效防范化解金融风险。切实提高金融监管有效性，依法将所有金融活动全部纳入监管，全面强化机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管、持续监管。添加微信查看全部答案
正确错误