固本强基，行稳致远——全面风险管理规范解读与实践案例
【第一部分 单项选择】
1:证券公司应当根据（ ）制定风险偏好。 A
A.监管要求、发展目标和资源能力等因素
B.仅监管要求
C.仅发展目标
D.仅资源能力
2:证券公司应当如何管理新业务、新产品的风险？ 添加微信查看全部答案
A.仅关注市场风险和信用风险
B.将新业务、新产品纳入公司全面风险管理体系及风险识别、评估、监测、报告、应对等管理流程
C.仅在业务开展后进行风险评估
D.不需要进行风险评估，直接开展业务
【第二部分 多项选择】
1:关于证券公司全面风险管理的基本原则，以下说法正确的是？ 添加微信查看全部答案
A.全面风险管理应当覆盖各类业务与管理活动，但不包括子公司和分支机构
B.证券公司应当坚持预防第一的风险管理理念，建立健全覆盖境内外、场内外、线上线下全部业务的管理体系
C.证券公司应关注业务风险外溢及系统性风险的产生及传导，强化跨区域、跨市场、跨境风险识别监测应对
D.全面风险管理体系应当与发展战略、发展阶段、业务特点、风险状况、经营管理情况等相适应，并根据内外部环境变化适时优化调整
【第三部分 判断题】
1:证券公司应当将子公司纳入整体风险偏好及风险指标体系，并在子公司推行基本一致的风险偏好。 添加微信查看全部答案
正确 错误
2:证券公司应当建立与自身发展阶段、业务特点、规模、业务复杂程度和风险指标体系相适应的风险管理信息技术系统。 添加微信查看全部答案
正确 错误
