证券公司互联网展业合规管理探索
【第一部分 单项选择】
1:某证券公司计划开展网络直播进行投资者教育，下列做法中符合监管规定的是（ ） B
A.为吸引年轻观众，主播穿着动漫服装解读宏观经济数据
B.直播内容主要聚焦市场变动情况点评和经济数据解读，并事前对内容进行审核
C.与网络知名经济学家合作直播，点评具体股票的投资价值
D.在直播中提供投资组合建议，并展示其历史业绩以证明专业性
2:根据《证券经纪业务管理办法》，下列关于证券公司互联网营销活动的表述中，正确的是（ ） 添加微信查看全部答案
A.证券公司可以委托通过证券从业资格考试的网络”大V”进行客户招揽
B.第三方载体与证券公司签署合作协议后可以参与投资者招揽、接收交易指令等证券业务环节
C.证券公司向投资者收取证券交易佣金，不得使用“零佣”、“免费”等用语进行宣传
D.证券公司为扩大影响力，可通过财经”大V”的直播链接提供直接开户服务
【第二部分 多项选择】
1:根据证券行业相关规定，下列哪些行为违反了证券公司通过互联网开展营销活动的合规要求？（ ） 添加微信查看全部答案
A.与第三方互联网平台合作，按其带来的新开户数量支付报酬
B.在直播中以“涨停板”“抄底”等煽动性词汇推介具体板块
C.在自家APP的开户页面以显著方式公示交易佣金收取标准，并与印花税、过户费等其它费用分开列示
D.委托网络“大V”，通过其社交媒体首页的广告位投放开户链接，并按曝光次数支付费用
E.在财经资讯平台注册官方账号，发布由公司统一制作、且经合规审核的投资者教育文章，并在文章末尾附上公司官方网站链接
2:根据《证券公司监督管理条例》及《证券经纪业务管理办法》，下列哪些机构或个人受证券公司委托进行客户招揽活动是符合监管规定的（ ） 添加微信查看全部答案
A.具有证券从业资格的专职证券经纪人
B.某会计师事务所的注册会计师
C.与证券公司合作，通过其微信公众号投放开户链接的财经”大V”
D.证券公司及其分支机构本身
【第三部分 判断题】
1:证券公司及其从业人员通过互联网平台开展营销活动时，为吸引投资者开户，可以承诺赠送礼品或提供其他非证券业务性质的服务。 添加微信查看全部答案
正确 错误
