公开募集不动产投资信托基金网下投资者管理规则解读
【第一部分 单项选择】
1:基金管理人或财务顾问在对网下投资者开展是否超资产规模认购、是否参与询价后通过面向公众投资者发售部分认购基金份额核查时，应以哪种方式进行？ B
A.仅形式核查
B.实质核查
C.抽样核查
D.事后核查
2:某网下投资者因不熟悉REITs全额资金认购机制，在一个年度内出现两次提供有效报价但未参与认购或者未足额认购的违规情形，尚未造成明显不良影响或者后果。根据规定，协会应对其采取下列哪项措施？ 添加微信查看全部答案
A.注销其网下投资者资格
B.对相关配售对象采取不得参与网下询价和认购业务6个月的自律措施
C.要求网下投资者参加合规教育并提交承诺
D.列入网下投资者限制名单6个月
【第二部分 多项选择】
1:根据规则规定，协会可以对违规网下投资者采取下列哪些书面自律管理措施？ 添加微信查看全部答案
A.警示
B.责令改正
C.暂停新增配售对象注册1个月至36个月
D.行业内告诫
2:网下投资者出现下列哪些情形时，将被协会从重或者加重采取处理措施？ 添加微信查看全部答案
A.因托管银行系统故障导致缴款失败，投资者能提供银行出具的证明材料
B.违规情节显著轻微，未造成明显不良影响，且在违规行为被发现前积极有效整改
C.网下投资者在被调查过程中拒不配合，篡改并隐匿相关证据材料
D.对网下投资者采取责令改正的自律措施后，网下投资者敷衍整改、虚假整改
【第三部分 判断题】
1:不动产基金的基金管理人或者财务顾问可以自主确定参与询价的网下投资者的具体条件，并在相关询价公告中预先披露。基金管理人或者财务顾问应当在相关询价公告中明确网下投资者资产规模核查的执行口径，原则上应当以拟参与询价的投资账户询价首日前第三个工作日的总资产或者自营账户询价首日前第三个工作日公司出具的资金规模说明为准。 添加微信查看全部答案
正确 错误
