证券公司洗钱风险自评估工作

【第一部分单项选择】

1:法人金融机构开展洗钱风险自评估应当力求（）地揭示本机构面临的洗钱风险和管理漏洞。 A
A.全面准确
B.全面灵活
C.相对准确
D.相对客观

【第二部分多项选择】

1:法人金融机构开展洗钱风险自评估应当充分考虑各方面风险因素，贯穿（）的全部管理环节。添加微信查看全部答案
A.决策
B.执行
C.监督
D.宣传培训

2:法人金融机构开展洗钱风险自评估应当覆盖本机构所有（）。添加微信查看全部答案
A.经营地域
B.客户群体
C.产品业务（含服务）
D.交易或交付渠道

3:法人金融机构开展洗钱风险自评估应当根据（）等因素的变化，及时调整自评估指标和方法。添加微信查看全部答案
A.经营管理
B.外部环境
C.监管法规
D.洗钱风险状况

【第三部分判断题】

1:洗钱风险自评估的性质与程度应当与法人金融机构自身经营的性质和规模相匹配添加微信查看全部答案
正确错误