《证券公司收益凭证发行管理办法》及相关自律管理要求解读
【第二部分 多项选择】
6cebb963-9e77-4a5d-a856-73fd1457f3dd 《证券公司收益凭证发行管理办法》及相关自律管理要求解读
1:证券公司发行收益凭证，不得存在下列行为：（） ABCDE
A.通过设立多个私募资产管理产品同时投资于同一收益凭证、拆分份额或者转让份额等方式，变相突破投资者不得超过二百人的限制
B.通过报刊、电台、电视、互联网等传播媒体或者讲座、报告会、传单、布告、自媒体等方式向不特定对象宣传推介
C.发行人直接或间接认购其发行的收益凭证
D.不正当竞争、利益输送、直接或间接谋取不正当利益以及其他破坏市场秩序的行为
E.为监管套利等违法违规行为提供便利
2:以下关于收益凭证的表述正确的有（） 添加微信查看全部答案
A.收益凭证是证券公司在柜台或机构间私 募产品报价与服务系统向符合条件的投资者非公开发行、按约定还本付息的债务融资工具
B.证券公司发行浮动收益凭证，应当具有相应衍生品交易业务资格
C.证券公司发行收益凭证实行分级余额管理，上一年度分类评价结果为 A 类、B 类、C 类及以下的证券公司， 待偿还收益凭证余额应分别不超过公司净资本的 60%、40%、20%
D.收益凭证实行实名认购、全本金认购
E.收益凭证的投资者应当是符合《证券期货投资者适当性管理办法》的专业投资者
【第三部分 判断题】
1:收益凭证是证券公司在柜台或机构间私募产品报价与服务系统向符合条件的投资者非公开发行的保本理财产品。 添加微信查看全部答案
正确 错误
2:证券公司发行浮动收益凭证，内嵌衍生品部分在衍生品设计、对冲交易、风险敞口和限额管理等各个环节均应纳入公司衍生品合规风控体系，按照衍生品实质计量风控指标。 添加微信查看全部答案
正确 错误
3:证券公司设计、发行浮动收益凭证的，应当坚持审慎原 则，因挂钩标的相关风险导致的浮动收益部分亏损金额应不超过固定收益金额。 添加微信查看全部答案
正确 错误
