首次公开发行证券网下投资者管理规则解读
【第一部分 单项选择】
1:关于网下机构投资者的注册条件，下列表述错误的是？ A
A.具有良好的信用记录和持续经营能力，最近十二个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门采取行政处罚、行政监管措施或者被相关自律组织采取纪律处分，最近十二个月未被相关自律组织采取书面自律管理措施，最近十二个月未被列入失信被执行人名单、经营异常名录、市场监督管理严重违法失信名单，最近十二个月未发生重大经营风险事件、被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施
B.具有开展首发证券网下询价和配售业务独立性，能够独立开展首发证券研究定价、网下询价与申购业务
C.建立完善的参与首发证券网下询价和配售业务制度和机制，包括但不限于内部控制、投资研究、定价决策、报价申购、通讯设备管控等制度机制
D.建立健全首发证券内部问责机制和薪酬考核机制，明确相关业务人员责任认定、责任追究等事项，综合考量研究人员和投资决策人员的专业胜任能力、执业质量、合规情况、业务收入等各项因素确定人员薪酬标准
2:网下投资者应当按照《首次公开发行证券网下投资者管理规则》的要求审慎选择参与项目，在充分研究及（或）严格履行定价决策程序的基础上理性报价，下列关于报价申购的表述正确的是？ 添加微信查看全部答案
A.网下机构投资者应建立首发证券定价小组，对定价依据给出的具体报价建议或者建议价格区间进行集体研究决策，确定首发证券的最终报价，定价小组应当通过首发证券定价报告或定价决策会议纪要等形式记录最终报价的决策依据和过程。只需完成相关工作即可证明已履行定价决策程序，定价小组全体成员无需以书面形式签字或签章
B.网下投资者在首发证券项目网下询价开始前，应通过证券交易所网下申购平台提交定价依据及其给出的建议价格或价格区间。未提交定价依据、建议价格或价格区间的网下投资者，也可继续参与询价
C.网下投资者之间如存在关联关系、对处分共同财产、股票投资等事项协商一致的，在参与同一个项目网下询价与申购业务时，应确保在符合相关法律法规、监管规定要求的前提下，采取有效隔离措施独立开展网下询价与申购业务，不得就撰写定价依据、确定报价区间或具体价格等事项进行协商。不能采取有效隔离措施独立开展网下询价与申购业务的，不得参与同一项目的网下询价和申购业务
D.同一网下投资者全部报价中的不同拟申购价格不超过3个，且最高价格与最低价格的差额不得超过最低价格的30%
【第二部分 多项选择】
1:网下投资者或其管理的配售对象发生下列哪些重大事项时，网下投资者应自发生之日起十个工作日内自行或者通过推荐其注册的证券公司向中国证券业协会报告？ 添加微信查看全部答案
A.网下投资者发生重大经营风险事件、被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施
B.网下投资者受到刑事处罚，或因权益投资交易业务、资产管理业务重大违法违规行为被相关监管部门采取行政处罚、行政监管措施或者被相关自律组织采取纪律处分、书面自律管理措施，或者被列入失信被执行人名单、经营异常名录、市场监督管理严重违法失信名单
C.网下投资者或其管理的配售对象未接受、未开展适当性自查或者根据中国证券业协会开展适当性自查时的要求，网下投资者的资产实力或其管理的配售对象的资产规模不满足中国证券业协会规定的基本注册条件
D.网下投资者自完成注册之日起十二个月内，未注册配售对象账户的，或者网下投资者所管理的所有配售对象均处于暂停、休眠等状态的，实施自律措施期限未届满的除外
2:当网下投资者出现下列违规行为时，中国证券业协会采取的处理措施正确的是？ 添加微信查看全部答案
A.网下投资者申请主体隐瞒重大情况或者提供虚假材料申请注册网下投资者以及配售对象的，中国证券业协会不予受理或者不予注册，同时申请主体在一年内不得再次提交注册申请
B.网下投资者在一个年度内首次出现未审慎报价违规行为的，中国证券业协会应对该网下投资者采取列入限制名单六个月的书面自律管理措施
C.网下投资者在一个年度内首次出现向主承销商提交的资产规模报告等数据文件存在不准确、不完整或者不一致等情形的，中国证券业协会应对该网下投资者采取列入限制名单六个月的书面自律管理措施
D.网下投资者及其管理的配售对象、工作人员，违反《首次公开发行证券网下投资者管理规则》的有关规定，中国证券业协会可综合考量市场情况、违规性质、危害后果、社会影响、过错程度等主客观因素采取工作措施或者自律措施
【第三部分 判断题】
1:
中国证券业协会可根据自律管理工作需要，对网下投资者、证券公司及其工作人员开展首发证券网下询价和配售业务等情况进行自律检查、调查。中国证券业协会可以要求自律管理对象在限定期限内提供与检查、调查事项有关的制度、文件和资料，包括但不限于与检查、调查事项相关的资金账户、证券账户和银行账户等，或者查看与检查、调查事项有关的信息系统等。
网下投资者、证券公司及其工作人员应当配合中国证券业协会自律检查、调查，不得以任何理由拒绝、拖延或者提供不真实、不准确、不完整的资料。 添加微信查看全部答案
正确 错误
