证券公司股权管理、公司治理违规案例分析
【第一部分 单项选择】
1:根据 《证券公司治理准则》，证券公司董事会薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由谁担任？ C
A.董事长
B.总经理
C.独立董事
D.职工董事
2:根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，证券公司董事长、总经理、合规负责人和分支机构负责人因故不能履行职务的，证券公司应当按照规定决定由符合任职条件的人员代为履行职务，相关人员代为履行职务时间不得超过多久？ 添加微信查看全部答案
A.1年
B.9个月
C.6个月
D.1个月
【第二部分 多项选择】
1:证券公司的股东、实际控制人出现下列哪类情形时，应当在5个工作日内通知证券公司？并且证券公司应当自知悉前款规定情形之日起5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告。 添加微信查看全部答案
A.证券公司的股东、实际控制人所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施；
B.证券公司的股东、实际控制人质押所持有的证券公司股权；
C.证券公司的股东、实际控制人因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任；
D.其他可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或者可能影响证券公司运作的情形。
【第三部分 判断题】
1:证券公司董事会秘书是证券公司股权管理事务的第一责任人。 添加微信查看全部答案
正确 错误
2:证券公司章程应当明确董事人数。证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的1/2。 添加微信查看全部答案
正确 错误
