证券公司境外子公司管理监管规则解读及案例分析
【第一部分 单项选择】
1:证券公司在境外设立、收购子公司或者参股经营机构，应当（）。 A
A.向中国证监会备案
B.经中国证监会批准
【第二部分 多项选择】
1:存在下列情形之一的，不得在境外设立、收购子公司或者参股经营机构：（） 添加微信查看全部答案
A.最近3年因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年被采取重大监管措施或因风险控制指标不符合规定被采取监管措施，因涉嫌重大违法违规行为正在被立案调查或者正处于整改期间
B.拟设立、收购子公司和参股经营机构所在国家或者地区未建立完善的证券法律和监管制度，或者该国家或者地区相关金融监管机构未与中国证监会或者中国证监会认可的机构签定监管合作谅解备忘录，并保持有效的监管合作关系
C.中国证监会规定的其他情形
【第三部分 判断题】
1:证券公司在境外设立、收购子公司或者参股经营机构的，净资产应当不低于6亿元，持续经营应当原则上满2年。（） 添加微信查看全部答案
正确 错误
2:证券基金经营机构在境外参股经营机构的，应当依法参与经营管理，充分行使股东权利，积极履行股东义务。（） 添加微信查看全部答案
正确 错误
3:境外子公司或者参股经营机构应当从事证券、期货、资产管理或者中国证监会认可的其他金融业务，以及金融业务中间介绍、金融信息服务、金融信息技术系统服务、为特定金融业务及产品提供后台支持服务等中国证监会认可的金融相关业务，不得从事与金融无关的业务。（） 添加微信查看全部答案
正确 错误
