“坚守底线 防微杜渐”警示教育典型案例情景剧
【第一部分 单项选择】
1:证券从业人员可以（ ）。 C
A.在客户要求下，操作客户账户买卖基金
B.帮父母证券账户申购新股
C.使用本人基金账户申购、认购或交易基金产品
2:下列关于证券公司及从业人员开展业务规定的说法中，正确的是： 添加微信查看全部答案
A.证券公司向客户提供投资建议，可以对市场走势作出确定性的判断
B.证券公司向客户提供投资建议，可以对证券价格的涨跌作出确定性的判断
C.证券公司可以私下委托其他单位或者个人进行客户招揽，客户服务，产品销售活动
D.证券公司及其从业人员不得利用向客户提供投资建议而谋取不正当利益
3:从业人员以下行为正确的是： 添加微信查看全部答案
A.从业人员不得出借手机给客户进行证券交易，但是可以提供登录查询服务。
B.从业人员可以给客户承诺最低佣金，吸引客户开户。
C.从业人员不得代客理财，但是可以做新股申购。
D.从业人员向客户充分提示市场风险。
【第二部分 多项选择】
1:根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员不得从事下列行为： 添加微信查看全部答案
A.利用职务之便为本人或者他人牟取不正当利益
B.不正当交易或者利益输送
C.私下接受客户委托从事证券基金投资
D.向客户违规承诺收益或者承担损失
2:按照《证券从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得违规向客户做出（ ）的承诺。 添加微信查看全部答案
A.投资不受损失
B.诚实守信
C.保证最低收益
D.勤勉尽责
