从监管案例看如何完善分支机构诚信建设及合规管理
【第一部分 单项选择】
1:分支机构负责人因故缺位（）个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，代为履行职务的时间不得超过（）个月 C
A.10；6
B.10；3
C.5；3
D.5；6
2:证券公司代销金融产品过程中合规行为有（） 添加微信查看全部答案
A.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式吸引客户购买金融产品
B.与客户分享投资收益、分担投资损失
C.向客户全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的信用风险、市场风险、流动性风险等主要风险特征
D.向客户提供风险测评答案
【第二部分 多项选择】
1:证券公司从事证券经纪业务营销活动的员工不得有以下（）行为 添加微信查看全部答案
A.替客户办理资金存取、划转、查询
B.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
C.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
D.向客户充分提示证券投资的风险
2:证券公司从业人员可以持有买卖的有（） 添加微信查看全部答案
A.股票
B.基金
C.国债
D.股权性质证券
【第三部分 判断题】
1:证券公司分支机构可采取佣金返还方式吸引客户开户。 添加微信查看全部答案
正确 错误
