1:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等信息，对客户的（ ）进行评估，根据评估结果将客户划分为不同的类型，并定期重新评估。 A
A.风险承受能力
B.家庭状况
C.私人信息
D.理财能力
2:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列情形之一的，不予通过年检（ ）。 加微信看答案
A.不符合一般证券从业人员有关规定
B.两年内没有管理客户委托资产
C.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年
D.被监管机构采取重大行政监管措施未满三年
3:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全（ ）等各项业务制度，防范内幕交易，妥善处理利益冲突，保护投资者合法权益。
A.投资决策、公平交易
B.会计核算、风险控制
C.合规管理
D.投资者适当性
4:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件（ ）。
A.已取得证券从业资格
B.具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
C.具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚
D.协会规定的其他条件
5:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，为规范和促进证券公司客户资产管理业务发展，根据（ ）等规定，制定本规范。
A.《证券公司监督管理条例》
B.《证券公司客户资产管理业务管理办法》
C.《证券公司集合资产管理业务实施细则》
D.《证券公司定向资产管理业务实施细则》
6:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，投资主办人从事投资管理活动，应当遵循（ ）的原则，自觉维护所在证券公司及行业的声誉，公平对待客户，保护投资者合法权益。 ABCD
A.诚实守信
B.勤勉尽责
C.独立客观
D.专业审慎
7:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司在推广资产管理产品、服务时，推广材料应当（ ）。 加微信看答案
A.真实、准确、完整
B.不得含有虚假信息
C.不得含有误导性信息
D.不得存在重大遗漏
8:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司应当在集合计划发生下列（ ）情形后5日内将相关情况向协会备案。
A.展期
B.开立账户
C.申请专用交易单元
D.变更合同
9:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司对存在活跃市场的投资品种，（ ）。
A.估值日有交易的，采用估值日的收盘价确定公允价值
B.估值日有交易的，采用估值日的平均价确定公允价值
C.估值日无交易，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，采用最近交易市价确定公允价值
D.估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对资产净值的影响较大的，可以参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值
10:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司对存在活跃市场的投资品种，估值日有交易的，采用估值日的（ ）确定公允价值。
A.开盘价
B.收盘价
C.中间价
D.最高价
11:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近（ ）年内没有受到监管部门的行政处罚。 B
A.两
B.三
C.四
D.五
12:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司客户资产管理业务的估值，应当遵循（ ）原则。 加微信看答案
A.激进性
B.稳健性
C.公允性
D.一致性
13:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（ ）日内向协会进行离职备案。
A.5
B.7
C.10
D.30
14:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司应当采取必要管理措施和技术措施，（ ）详细记载客户信息，对客户资料、资产管理合同、交易记录等材料妥善保管、严格保密。
A.必须以纸质方式
B.必须以电子方式
C.以纸质或电子方式
D.以纸质和电子方式同时
15:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（ ）年检查一次。
A.半
B.一
C.二
D.三
16:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，申请投资主办人注册的人员应当具有（ ）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历。 C
A.半
B.一
C.三
D.五
17:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。 加微信看答案
A.证券公司
B.中国证券监督管理委员会
C.证监会在各地的派出机构
D.中国证券业协会
18:按照《证券公司集合资产管理合同必备条款》的要求，合同应对集合资产管理合同变更的有关事宜作出明确约定，至少应当包括管理人取得托管人同意的方式，可以不包括委托人同意的方式。（ ）
对 错
19:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司应当根据了解的客户情况和产品、服务的风险等级情况，向客户销售与其预期收益相匹配的产品、服务。（ ）
对 错
20:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，协会建立行业统一的资产管理业务信息披露与查询平台，公布证券公司资产管理业务的基本情况，供客户查询，强化社会公众监督。（ ）
对 错
21:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司应当建立估值差错防范和处理机制，减少或避免估值差错的发生。（ ） 对
对 错
22:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司应当在签订资产管理合同前，向客户充分揭示信用风险、市场风险、流动性风险等可能影响客户权益的主要风险的含义、特征、可能引起的后果。（ ） 加微信看答案
对 错
23:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，投资主办人应当按照所在证券公司的规定和劳动合同的约定履行保密义务。（ ）
对 错
24:按照《电子签名合同操作指引》的要求，管理人、托管人、代理推广机构应确保委托人可以通过其网站和营业网点查阅电子签名合同标准文本。（ ）
对 错
25:按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司应当在发起设立集合资产管理计划（以下简称集合计划）后5日内，向协会备案。（ ）
对 错