审慎经营义务
1:基金管理人的实控人乙集团以自己的名义向投资人推销基金，通过实控人等特定身份或市场地位为管理人和私募基金进行不当增信，误导投资者产生信赖并作出投资行为。下列哪些事实行为可能被法院认定为实控人乙集团实质参与了基金的募集和管理？
[‘《资金到账确认函》明确载明，涉案私募基金系乙集团投资理财师推介’, ‘销售服务费并未直接划付至基金管理人，而是划付至乙集团的全资子公司销售公司’, ‘乙集团的投后部的经理向投资人表示“乙集团正在全力追债”’, ‘乙集团的高管对投资人表示“乙集团有好多部门，甲资管其实只是我们一个发行产品的”’]
答案：[‘1’, ‘2’, ‘3’]
2:金融机构开展资产管理业务构成信托关系的，当事人之间的纠纷适用信托法,管理机构需遵守信义义务。
[‘正确’, ‘错误’]
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3:资产管理机构在投资者认购基金产品前未评估其风险承受能力并要求其签署《风险揭示书》《合格投资者承诺书》《投资者告知书》等文件，但在投资者认购基金产品后立刻对其进行评估并补签相关文件的，也可以视为资产管理机构履行了适当性义务。
[‘正确’, ‘错误’]
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信息披露义务
4:以下属于基金管理人应当向投资者披露的信息的有（ ）。
[‘基金的投资收益分配情况’, ‘基金承担的费用和业绩报酬安排’, ‘可能存在的利益冲突’, ‘涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁’]
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5:管理人采取的风控措施的具体内容不属于应当披露的信息范畴。
[‘正确’, ‘错误’]
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公平交易义务
6:证券期货经营机构应当切实履行主动管理职责，下列行为不合规的有（ ）。
[‘为其他机构、个人或者资产管理产品提供规避投资范围、杠杆约束等监管要求的通道服务’, ‘由委托人或其指定第三方自行负责尽职调查或者投资运作’, ‘由委托人或其指定第三方下达投资指令或者提供具体投资标的等实质性投资建议’, ‘根据委托人或其指定第三方的意见行使资产管理计划所持证券的权利’]
答案：[‘1’, ‘2’, ‘3’, ‘4’]
合规经营义务
7:资产管理机构在被动管理型的通道类资管业务中，仅需依据产品合同约定履行相应义务，不存在额外的注意义务。
[‘正确’, ‘错误’]
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