证券行业廉洁从业规范解读
【第一部分 单项选择】
1:证券期货经营机构的（ ）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。 B
A.股东大会
B.董事会
C.高级管理人员
D.监事会
2:《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》于（ ）发布实施。 添加微信查看全部答案
A.2018年6月27日
B.2020年1月1日
C.2020年3月12日
D.2020年10月1日
【第二部分 多项选择】
1:证券期货经营机构及其工作人员不得以（ ）方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作。 添加微信查看全部答案
A.以不正当方式影响监督管理或者自律管理决定
B.以不正当方式影响监督管理或者自律管理人员工作安排
C.以不正当方式获取监督管理或者自律管理内部信息
D.协助利益关系人，拒绝、干扰、阻碍或者不配合监管人员行使监督、检查、调查职权
2:根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，以证券公司名义开展业务的人员，包括（ ） ，应当遵守廉洁从业的相关要求。 添加微信查看全部答案
A.客户
B.与公司建立劳动关系的正式员工
C.与公司签署委托协议的经纪人
D.劳务派遣至公司的其他人员
【第三部分 判断题】
1:《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》中规定，合规负责人无需对聘请事项出具合规审查意见。 添加微信查看全部答案
正确 错误
