证券公司合规文化内涵、要求及实践

【第一部分单项选择】

1:我国的根本大法是（）。 A
A.宪法
B.法律
C.行政法规
D.部门规章

2:对下属各单位进行考核时，合规性专项考核占绩效考核总体结果的比例不得低于（）。添加微信查看全部答案
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%

【第二部分多项选择】

1:证券市场法律责任体系包括（）。添加微信查看全部答案
A.民事责任
B.行政责任
C.刑事责任
D.自律措施

2:证券公司合规文化的内涵包括（）。添加微信查看全部答案
A.全员合规
B.合规从基层做起
C.合规创造价值
D.合规是公司生存的基础

【第三部分判断题】

1:《证券法》建立了证券纠纷代表人诉讼制度。添加微信查看全部答案
正确错误