《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及配套规则解读

修订背景与修订原则
1:2018年颁布的《资管规定》过渡期结束时间是( )?
[‘2019年底’, ‘2020年底’, ‘2021年底’, ‘2022年底’]
答案:[‘3’]

2:2018年以来,私募资管业务主动管理规模占比提高明显,行业主动管理能力进一步得到提升。
[‘正确’, ‘错误’]
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3:对同一标的,同一机构可以在其管理的不同资管产品之间采用不同的估值方法。
[‘正确’, ‘错误’]
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修订内容与重点解读
4:证券期货经营机构以资产管理计划资产从事关联交易的,应当( )。
[‘遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和合同约定’, ‘事先取得投资者的同意’, ‘事后及时告知投资者和托管人’, ‘向中国证监会相关派出机构报告’]
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5:资管计划投资于同一发行人及其关联方发行的债券(国债、中央银行票据、政策性金融债、地方政府债券等中国证监会认可的投资品种除外)的比例超过其净资产50%的,该资产管理计划的总资产不得超过其净资产的( )。
[‘100%’, ‘120%’, ‘140%’, ‘200%’]
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6:资管计划通过特殊目的载体投向未上市企业股权的,特殊目的载体可以承担资金募集功能,也可以收取管理费及业绩报酬。
[‘正确’, ‘错误’]
答案:[‘2’]

7:资管计划聘请投资顾问的,投资顾问可以直接从资管计划收取业绩报酬。
[‘正确’, ‘错误’]
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常见问题解析
8:资管产品投资其他产品时,由于及时、准确地获悉底层产品相关信息较为困难,资管产品可以豁免穿透计算同一资产比例。
[‘正确’, ‘错误’]
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后续工作考虑与要求
9:《资管规定》修订后实施新老划断,存量产品无需整改,可以新增净参与规模。
[‘正确’, ‘错误’]
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