1:创业板上市公司非公开发行股票，认购对象不得超过（ ）名。 A
A.5
B.10
C.15
D.20
2:下列有关上市公司非公开发行股票说法正确的有（ ）。 加微信看答案
A.定价基准日为发行期首日
B.发行价格不得低于定价基准日股价的9折
C.认购对象不超过10名，主板和创业板要求一致
D.无锁定期
3:下列关于上市公司发行可转债说法正确的有（ ）。
A.发行环节承销风险较小
B.累计债券余额不得超过净资产的45%
C.创业板上市公司发行可转债，资产负债率应高于45%
D.6个月之后可以转换成普通股
4:上市公司申请非公开发行股票的，拟发行的股份数量不得超过本次发行前总股本的（ ）。
A.30%
B.20%
C.15%
D.10%
5:除商业银行外，适合发行优先股的公司有以下（ ）特点。
A.净资产收益率不高
B.净资产收益率较高
C.资产负债率较高
D.普通股股价较低或市净率较低
6:下列有关上市公司通过配股方式进行再融资说法不正确的是（ ）。 BD
A.定价较为灵活，无下限要求，但国有企业的配股定价需满足国资管理的要求
B.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%
C.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
D.创业板上市公司需满足最近3年连续盈利才符合配股发行条件
7:上市公司发行可转债，最近三年平均净资产收益率应达到（ ）以上。 加微信看答案
A.15%
B.10%
C.6%
D.5%
8:如认配比例低于（ ），则本次配股发行失败。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
9:上市公司发行股份购买资产同时募集的部分配套资金，所配套资金比例不超过拟购买资产交易价格100%的，一并由发行审核委员会予以审核。
对 错
10:停牌超过20个交易日的公司复牌启动非公开发行股票时，应当待复牌20个交易日后，才能启动发行。
对 错
11:网上投资者申购可转债时无需缴付申购资金。 对
对 错
12:为严防规避监管和利益输送，上市公司主要股东（持股5%以上）通过非公开发行股票获取上市公司股份的，应当直接认购取得，不得通过资管产品或有限合伙等形式参与认购。 加微信看答案
对 错
13:上市公司通过非公开发行股票仅为实施员工持股计划的，可不纳入18个月融资间隔限制范围。
对 错