证券公司可疑交易甄别实务——从洗钱上游犯罪与行业关联性中探寻方法

【第一部分单项选择】

1:以下不属于洗钱风险管控措施的有：() D
A.强化客户尽职调查
B.限制非柜面业务受理
C.交易限制措施
D.告知客户当前洗钱风险等级

2:下列不属于“操纵市场类”的可疑交易甄别工作应当重点关注的因素为？添加微信查看全部答案
A.交易标的物价格异动
B.客户收到有权机关司法查冻扣
C.存在与可疑客户交易IP地址一致等关联账户交易的情形
D.交易行为较少的机构客户

【第二部分多项选择】

1:可疑甄别工作中，可以通过关注哪些情形查找风险管理账户？() 添加微信查看全部答案
A.账户通讯地址信息雷同
B.交易IP、MAC地址相同
C.交易行为特征相似
D.无关联的客户于同一日期开户

2:根据上游犯罪是否为证券期货类犯罪，( )属于和证券行业直接关联的犯罪类型。添加微信查看全部答案
A.内幕交易
B.泄露内幕信息
C.利用未公开信息交易
D.操纵证券市场

【第三部分判断题】

1:可疑交易甄别不仅需要从客户身份、交易、行为等方面入手，也应当充分考虑行业业务特性等因素。添加微信查看全部答案
正确错误