1:场外股权质押业务对信用风险的评估，最核心的评估内容是哪项？（ ） A
A.融资方偿债能力
B.担保品估值
C.担保品流动性
D.融资方与质押标的券所在公司的关系
2:场外股权质押业务市场风险特征，包括以下哪些？（ ） 加微信看答案
A.股票流动性差，成交量低
B.估值难，无公开价格及连续报价机制，交易规则及有效信息不足
C.违约或重大风险出现时，价格走势非理性
D.价格机制限制涨跌幅度
3:场外股权质押信用风险评定指标有以下哪些? （ ）
A.信用总敞口
B.单一交易对手总敞口（含关联方）
C.单一标的股票总敞口（含关联方）
D.融资期限
4:场外股权质押常见预警信号包括以下哪些？（ ）
A.融资方出现资信及财务重大不利变化或亏损
B.融资方出现债务违约
C.融资方或实际控制人违法违纪或存在重大诉讼
D.融资方业绩对赌未达标，因赔偿对公司持续经营产生重大影响
5:场外股权质押业务风险应对措施包括如下哪些？（ ）
A.提高监控频率、开展现场检查
B.追加担保品或现金
C.压缩融资金额或提前收回融资
D.宣布融资提前到期，开展催收和资产保全
6:场外股权质押业务信用风险特征，包括以下哪些？（ ） ABCD
A.融资方自身信用风险高，识别评估难
B.标的股票所在公司参差不齐，财务及经营管理不规范
C.尽职调查难度大，尽职调查信息不及时、不对称、不透明
D.融资用途及还款来源难以预测及监控
7:场外股权质押尽职调查的主要手段包括以下哪些？（ ） 加微信看答案
A.现场访谈
B.外部信息收集，工商信息、征信信息、司法信息等
C.内部信息收集，财务报表、公司章程、重大合同等
D.外部机构的专业服务及咨询意见，律师事务所、会计师事务所等
8:场外股权质押业务融资后风险监测对象有哪些？（ ）
A.融资方的资信状况、重大经营及财务风险、偿债能力变化情况等
B.担保方的资信状况、重大经营及财务风险、偿债能力变化情况等
C.融资用途，监测是否存在损失或挪用
D.质押标的公司的资信状况、重大财务及经营风险、违规违法信息、负面信息
9:场外股权质押业务中对担保品估值参考的价格，包括以下哪些？（ ）
A.每股净资产
B.投资者定增价
C.PE或VC投资机构投后每股估值
D.股票交易市价
10:场外股权质押常见增信措施，包括以下哪些？（ ）
A.交易结构设计
B.触发和约束条款
C.强制执行公证
D.其他增信，如：标的公司做融资方时，追加实际控制人保证担保；自然人融资时，追加配偶保证担保等
11:广义的场外股权质押包括以下哪些业务？（ ） ACD
A.新三板股权质押
B.主板股票场内质押式回购
C.中证报价系统挂牌的股权质押
D.区域股权转让中心挂牌的股权质押
12:下列哪一项不属于质押标的券的交易风险？（ ） 加微信看答案
A.质押标的券属于ST股票或ST摘帽后运作未满一年的股票
B.质押标的券属于证券公司隔离墙限制买卖的股票
C.质押标的券属于被暂停交易或暂停交易后恢复交易未满一年的股票
D.质押标的券属于两高一剩行业的股票
13:场外质押业务的信用风险管控中，融资方符合以下哪个条件可以考虑准入？（ ）
A.融资方近三年存在次级类贷款
B.融资方近一年财务报表被出具保留的审计意见
C.融资用途投向法律禁止的行业或领域
D.融资方近三年不存在非正常类贷款，且融资用途合法、还款来源明确
14:场外股权质押融资在违约处置时，多采用司法处置，主要是因为司法处置时间短，流程简单。
对 错
15:在场外股票质押的实践中，每股净资产从财务及最终清算角度对股权定价，是市场上普遍接受的质押单价标准。
对 错
16:在场外股权质押融资业务的审核中，一般项目承揽和尽职调查由业务人员担任，项目审核评估由专业融资审查人员独立进行，实现审贷分离。 对
对 错
17:场外股权质押业务信用风险的识别主要集中在对融资方自身偿债能力的识别，同时将标的股票质押担保作为第二还款来源考察。 加微信看答案
对 错
18:场外股票质押业务因其高风险特征，建议引入风险调整收益理念，通过RAROC测算结果引导业务方向或设定准入门槛。
对 错
19:场外股权质押业务信用风险可采取的主要管控手段是对融资主体及质押标的券进行准入管理，采取用定性分析方式，以负面清单明确底线要求。
对 错