投顾业务违法违规案例分析
C23018S 投顾业务违法违规案例分析
【第一部分 单项选择】
1:（）年（）月（）日，中国证监会发布《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》，明确了证券投资顾问作为主要业务人员的违规责任扣分标准，这意味着具有投顾资格的从业人员因违规行为被处罚，将会直接影响证券公司的分类评价结果。 B
A.2015.7.10
B.2020.7.10
C.2015.6.15
D.2020.6.15
2:证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应该提前（）个工作日向举办地证监局报备。 添加微信查看全部答案
A.2
B.3
C.5
D.7
3:证券公司的从业人员私下接受客户委托买卖证券的，责令整改，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没有违法所得的，处以（）万元以下的罚款。 添加微信查看全部答案
A.5
B.10
C.25
D.50
【第二部分 多项选择】
1:向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守（）。 添加微信查看全部答案
A.法律
B.行政法规
C.《证券期货投资者适当性管理办法》
D.其他有关规定
2:证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（）。 添加微信查看全部答案
A.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等
B.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
C.证券投资顾问服务的内容和收益
D.投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；证券投资顾问不得代客户作出投资决策
3:下列事项中，属于微信营销服务不合规的有（）。 ACD
A.微信营销中提供、传播虚假信息
B.微信聊天中不向投资人承诺收益
C.通过微信及微信群向投资者发布误导性陈述
D.通过微信群违规提供投顾服务、微信群管理不到位
【第三部分 判断题】
1:从业人员无偿代替顾客进行股票操作，虽然违反合规规定，但是不会受到具体惩罚。 添加微信查看全部答案
对 错
2:为了更好地服务客户，投资顾问应给客户指明股票操作的具体点位。 添加微信查看全部答案
对 错
3:从业人员可以购买与公司不存在利益冲突的上市公司的股票。 添加微信查看全部答案
对 错
4:证券投资顾问服务不得采用收益分成的收费方式。 添加微信查看全部答案
对 错