《首次公开发行证券承销业务规则》解读
C23105S 《首次公开发行证券承销业务规则》解读
【第一部分 单项选择】
1:以下哪一项不属于承销商应当向协会报送的材料？ A
A.路演记录
B.路演推介活动的初步方案
C.发行承销总结报告
D.投资价值研究报告
2:首次公开发行证券以及公开发行股票并在北交所上市业务，发行人和主承销商可以在下面哪个时点向网下投资者进行路演推介和询价。 添加微信查看全部答案
A.申请文件受理后
B.交易所审核通过后
C.注册通过后
D.招股意向书刊登后
【第二部分 多项选择】
1:投资价值研究报告的内容应至少包括？ 添加微信查看全部答案
A.发行人的行业归属、行业政策
B.发行人商业模式、经营状况和发展前景分析
C.发行人募集资金投资项目分析
D.估值区间
E.与发行人相关的风险因素
2:公开发行并上市采用以下哪种定价方式，主承销商应当提供投资价值研究报告？ 添加微信查看全部答案
A.直接定价
B.询价定价
C.网上竞价
D.其他
【第三部分 判断题】
1:投资价值研究报告使用的参数和估值方法应当客观、专业，并分析说明选择参数和估值方法的依据，不能调整参数和估值方法。 添加微信查看全部答案
对 错
2:主承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。 对
对 错
