网下投资者违规行为处理
C23103S 网下投资者违规行为处理
【第一部分 单项选择】
1:根据《首次公开发行证券网下投资者管理规则》相关规定，网下投资者在一个年度内出现向协会提交的数据信息存在不准确、不完整或者不一致等情形一次的，协会将采取的措施是（）。 A
A.该网下投资者应在规定时间内参加合规教育并提交合规承诺
B.向其发送监管工作函
C.该网下投资者不得参与网下询价和配售业务六个月
D.将该网下投资者列入网下投资者限制名单六个月至十二个月
2:根据《首次公开发行证券网下投资者管理规则》相关规定，下列关于网下投资者及其管理的配售对象、工作人员，证券公司及其工作人员违反该规则规定的案件调查和初审程序的说法，错误的是（）。 添加微信查看全部答案
A.适用一般程序
B.由协会网下投资者自律管理部门负责案件的调查和初审
C.不适用听证程序
D.网下投资者自律管理部门应自立案之日起三十个工作日内完成案件调查、形成初审意见并提交审批
3:根据《首次公开发行证券网下投资者管理规则》相关规定，下列关于网下投资者及其管理的配售对象、工作人员，证券公司及其工作人员违反该规则规定的案件复核程序的说法，错误的是（）。 添加微信查看全部答案
A.当事人对协会采取的自律措施决定不服的，可在协会发布相关公告或收到自律措施决定书后的五个工作日内书面申请复核
B.网下投资者自律管理部门可指定一名工作人员独立完成案件复核工作，复核人员可由同一案件的调查人员或审理人员兼任
C.采取纪律处分措施的案件由自律处分委员会进行复核，自律处分委员会应自复核申请受理之日起三十个工作日内完成复核并提交审批
D.案件情况复杂或有其他客观原因确需延长调查、审理或复核等期限的，经协会负责人批准，可予以适当延长
4:根据《首次公开发行证券网下投资者管理规则》相关规定，网下投资者所管理的配售对象一个年度内出现使用他人账户、多个账户报价的情形一次的，协会将（）。 添加微信查看全部答案
A.该配售对象列入配售对象限制名单六个月
B.该配售对象列入配售对象限制名单六个月并在协会网站公告
C.将该配售对象列入配售对象限制名单十二个月
D.将该配售对象列入配售对象限制名单三十六个月并在协会网站公告
5:根据《首次公开发行证券网下投资者管理规则》相关规定，网下投资者一个年度内出现与发行人或承销商串通报价的情形两次的，协会将（）。 添加微信查看全部答案
A.该网下投资者列入网下投资者限制名单六个月并在协会网站公告
B.向该网下投资者发送监管工作函
C.该网下投资者列入网下投资者限制名单十二个月并在协会网站公告
D.将该网下投资者列入网下投资者限制名单三十六个月并在协会网站公告
6:根据《首次公开发行证券网下投资者管理规则》相关规定，网下投资者或其管理的配售对象违规行为可能对市场产生重大不利影响，为防止不利影响的发生，协会可以（）。 C
A.对其进行口头书面风险提示
B.对其进行书面风险提示
C.对其采取临时暂停网下投资者或配售对象账户
7:根据《首次公开发行证券网下投资者管理规则》相关规定，网下投资者管理的某配售对象被列入限制名单期间，下列说法中，正确的是（）。 添加微信查看全部答案
A.该配售对象不得参与证券交易所各市场板块相关项目的网下询价业务，配售业务不限
B.该网下投资者管理的配售对象均不得参与证券交易所各市场板块相关项目的网下询价业务，配售业务不限
C.该配售对象不得参与证券交易所各市场板块相关项目的网下询价和配售业务
D.该网下投资者管理的配售对象均不得参与证券交易所各市场板块相关项目的网下询价和配售业务
8:根据《首次公开发行证券网下投资者管理规则》相关规定，证券公司发现网下投资者向主承销商提交的资产规模报告等数据文件存在不准确、不完整或者不一致等情形的，应于（）前向协会报送。 添加微信查看全部答案
A.申购日次日
B.缴款日次日
C.发现日次日
D.询价日次日
【第二部分 多项选择】
1:根据《首次公开发行证券网下投资者管理规则》相关规定，协会可以采取的纪律处分措施包括（）。 添加微信查看全部答案
A.行业内告诫
B.公开谴责
C.不接受网下投资者或配售对象注册一个月至三十六个月
D.责令进行合规检查
2:根据《首次公开发行证券网下投资者管理规则》相关规定，网下投资者或其管理的配售对象不符合该规则规定的基本条件，提供的注册信息和资料存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等情形，协会可以采取（）等处理措施。 添加微信查看全部答案
A.该网下投资者或其管理的配售对象予以注销
B.不接受网下投资者或配售对象注册十二个月至三十六个月
C.行业内告诫
D.公开谴责
3:根据《首次公开发行证券网下投资者管理规则》，下列属于网下投资者禁止性行为的有（） ABCD
A.拟申购金额超过配售对象总资产的
B.网上网下同时申购的
C.未严格履行报价评估和决策程序
D.向主承销商提交的资产规模报告等数据文件存在不准确、不完整或者不一致等情形
4:根据《首次公开发行证券网下投资者管理规则》相关规定，存在下列（）情形之一的，协会从重或者加重采取处理措施。 添加微信查看全部答案
A.不配合案件调查或者自律检查，不如实提供相关材料，篡改、伪造、隐匿、毁灭证据材料的
B.对投诉人、举报人、调查人员、检查人员等进行威胁恐吓、打击报复的
C.多次发生违规行为的
D.造成较大不良影响的
5:根据《首次公开发行证券网下投资者管理规则》，下列属于网下投资者禁止性行为的有（） 添加微信查看全部答案
A.报送信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的
B.利用内幕信息信息报价
C.通过嵌套投资等方式虚增资产规模获取不正当利益
D.接受发行人提供的财务资助
6:网下投资者在参与首发证券网下询价业务时，应在充分研究及（或）严格履行定价决策程序的基础上理性报价，不得存在下列行为： 添加微信查看全部答案
A.不独立
B.不客观
C.不诚信
D.不廉洁
7:根据《首次公开发行证券网下投资者管理规则》，下列属于网下投资者禁止性行为的有（） 添加微信查看全部答案
A.与发行人或承销商串通报价
B.委托他人报价
C.利用未公开信息报价
D.网下投资者之间协商报价
8:根据《首次公开发行证券网下投资者管理规则》，下列属于网下投资者禁止性行为的有（） ABD
A.使用他人账户报价的
B.在询价结束前泄露本机构报价
C.参与网下询价后，不参与网上申购
D.提供有效报价但未足额申购
9:根据《首次公开发行证券网下投资者管理规则》相关规定，网下投资者管理的配售对象出现未严格履行报价评估和决策程序，及（或）定价依据不充分的的情形,且未造成明显不良影响或后果的，协会采取的自律措施有（）。 添加微信查看全部答案
A.一个年度内出现一次的，网下投资者在规定时间内参加合规教育并提交合规承诺
B.一个年度内出现两次的，协会向其发送监管工作函，同时该网下投资者不得参与网下询价和配售业务六个月
C.一个年度内出现三次（含）以上的，协会将该配售对象列入配售对象限制名单六个月并在协会网站公告
D.一个年度内出现两次的，协会将该配售对象列入配售对象限制名单六个月并在协会网站公告
10:根据《首次公开发行证券网下投资者管理规则》相关规定，协会可以采取的自律管理措施包括（）。 添加微信查看全部答案
A.发送监管工作函
B.要求提交承诺
C.不得参与网下询价和配售业务一个月至十二个月
D.列入网下投资者异常名单
【第三部分 判断题】
1:根据《首次公开发行证券网下投资者管理规则》相关规定，网下投资者或其管理的配售对象在证券交易所各市场板块相关项目的违规次数独立计算。 添加微信查看全部答案
对 错
2:网下投资者在参与首发证券网下询价和配售业务时，不得收集或打听其他网下投资者报价。 添加微信查看全部答案
对 错