网下投资者分类管理与评价
C23102S 网下投资者分类管理与评价
【第一部分 单项选择】
1:中国证券业协会在网下投资者分类评价的基础上，对网下投资者采取（）的自律管理方式加强管理。 A
A.差异化
B.个性化
C.类型化
D.统一化
2:根据《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》，下列网下投资者中无需被列入关注名单的是（）。 添加微信查看全部答案
A.张某，参与特定项目询价时因操作失误，在截止前临时修改价格一次
B.王某，在监测期内报价与其他部分投资者报价一致性显著较高
C.李某，参与询价的项目报价偏离“四个值”孰低值程度显著较高
D.赵某，参与特定项目的报价行为被某知名券业公众号发文质疑并引发负面舆情
3:网下投资者应自被列入异常名单之日起（），通过指定途径向协会报送整改报告。 添加微信查看全部答案
A.10个工作日内
B.20个工作日内
C.30个工作日内
D.30个自然日内
4:符合《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》规定条件的专业机构网下投资者，可按照自愿原则申请进入（）。 添加微信查看全部答案
A.创新名单
B.精选名单
C.关注名单
D.限制名单
5:网下投资者关注名单的有效期为（）。 添加微信查看全部答案
A.一个月
B.两个月
C.三个月
D.六个月
6:中国证券业协会通过建立网下投资者（）机制，开展网下投资者分类评价和管理。 B
A.适当性管理
B.跟踪分析
C.身份识别
D.定期回访
7:监测期内参与询价的项目中，最终报价超出定价依据给出的建议价格区间的项目数量达到（）以上，或与定价依据给出的建议价格不符的项目数量达到（）以上的网下投资者，应当列入关注名单。 添加微信查看全部答案
A.两个；两个
B.三个；三个
C.两个；三个
D.三个；两个
8:根据《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》，列入精选名单的网下投资者因首发证券网下询价业务被证券交易所采取纪律处分的，应当（）。 添加微信查看全部答案
A.立即停止首发证券网下询价报价
B.于5个工作日内向协会报告
C.重新向协会提交网下投资者注册申请
D.及时启动内部问责程序
9:中国证券业协会（）组织开展网下投资者精选名单申报工作。 添加微信查看全部答案
A.每季度定期
B.每半年定期
C.每年定期
D.按需不定期
10:根据《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》，下列关于将网下投资者列入限制名单的说法中，错误的是（）。 添加微信查看全部答案
A.列入限制名单适用于网下投资者违反《首次公开发行证券网下投资者管理规则》且情节严重的情形
B.限制名单通过协会网站予以发布
C.网下投资者在证券交易所各市场板块相关项目的违规次数单独计算
D.协会可视违规情节轻重对列入限制名单的网下投资者从重或者加重处理
11:中国证券业协会公布的网下投资者精选名单有效期为（）。 C
A.两个月
B.六个月
C.十二个月
D.十八个月
12:网下投资者异常名单的发布渠道是（）。 添加微信查看全部答案
A.中国人民银行网站
B.中国证监会网站
C.证券交易所网站
D.中国证券业协会网站
13:下列各项中不属于中国证券业协会定期调整网下投资者分类标准时应遵循的原则是（）。 添加微信查看全部答案
A.突出问题导向
B.行业认可度高
C.客观可量化
D.有助于提高申购价格
【第二部分 多项选择】
1:对于列入精选名单的网下投资者，中国证券业协会可以在日常管理中采取（）方式，进一步激励精选名单网下投资者积极发挥专业定价能力，持续规范参与首发证券网下询价和配售业务。 添加微信查看全部答案
A.开通注册绿色通道
B.减免信息报送要求
C.降低其所属配售对象注册条件
D.在精选名单有效期内对其违规行为免予追究
2:下列关于被列入关注名单的网下投资者提交自查整改报告的说法中，正确的有（）。 添加微信查看全部答案
A.通过网下投资者管理系统向协会提交自查报告
B.应自被列入关注名单之日起10个工作日内提交自查报告
C.在自查报告中重点对被列入关注名单的原因进行说明
D.完成自查整改报告提交后方可继续参与询价
3:被列入限制名单的网下投资者拟继续参与首发证券网下询价和配售业务的，应满足的条件有（）。 ABC
A.被列入限制名单期限已经届满
B.按照注册程序向协会提交注册申请
C.符合网下投资者注册条件
D.此前从未被列入过异常名单
4:以下各项中，属于网下投资者应当被协会移出精选名单的情形包括（）。 添加微信查看全部答案
A.因首发证券网下询价和配售业务违法违规行为被采取行政处罚、行政监管措施
B.因首发证券网下询价和配售业务被证券交易所、行业自律组织采取纪律处分、书面自律管理措施
C.被列入异常名单或最近十二个月被列入关注名单两次（含）以上，或所管理的配售对象被协会列入配售对象限制名单
D.其他不符合协会要求的情形
5:中国证券业协会根据网下投资者参与首发证券网下询价和配售业务的（），在网下投资者分类评价的基础上，对网下投资者采取差异化的自律管理方式加强管理。 添加微信查看全部答案
A.合规性
B.专业性
C.独立性
D.审慎性
6:申请进入精选名单的网下投资者，应按照协会的要求提交申请材料。以下属于申请材料范畴的有（）。 添加微信查看全部答案
A.公司基本情况介绍
B.公司最近一年经审计的年度报告
C.公司最近一年参与首发证券网下询价和配售业务基本情况
D.公司投研人员配置情况
7:中国证券业协会根据《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》，对网下投资者进行分类评价，通过协会网站发布网下投资者（）。 添加微信查看全部答案
A.关注名单
B.异常名单
C.限制名单
D.精选名单
8:被列入异常名单的网下投资者，中国证券业协会和证券交易所等相关单位可将其作为重点监管对象，通过（）等方式加强监督管理。 CD
A.列席定价小组会议
B.就询价区间给予指导
C.增加抽查
D.增加检查频次
9:《首次公开发行证券网下投资者分类评价和管理指引》中规定的“四个值”不包括（）。 添加微信查看全部答案
A.首发证券项目剔除最高报价后网下投资者报价的中位数
B.首发证券项目剔除最高报价后网下投资者报价的加权平均数
C.首发证券项目剔除最高报价后证券期货经营机构私募资管计划报价的加权平均数
D.首发证券项目剔除最高报价后养老金产品报价的中位数
【第三部分 判断题】
1:被列入限制名单期限届满后，网下投资者拟继续参与首发证券网下询价和配售业务的，应书面向协会申请移出限制名单。 添加微信查看全部答案
对 错
2:被列入限制名单期间，网下投资者所管理的配售对象均不得参与证券交易所各市场板块相关项目的网下询价和配售业务。 添加微信查看全部答案
对 错