证券业务洗钱陷阱与可疑交易监测识别
C23082S 证券业务洗钱陷阱与可疑交易监测识别
【第一部分 单项选择】
1:以下属于可疑交易甄别分析中交易特征层面的因素包括：资金来源、交易时间、交易流量、（ ）、交易流向，以及跨市场、跨机构的交叉性交易等特征。 A
A.交易频率
B.年龄
C.职业
D.收入来源
2:涉嫌贪污腐败的可疑交易监测模型最显著的特征是以下哪项？ 添加微信查看全部答案
A.在股价拉升前或停牌、发布利好消息前快速建仓买入
B.同一客户交易涉及多个IP/MAC地址，涉嫌出借账户
C.客户职业多为公职人员或隐瞒真实职业背景，或为公职人员关联人士
D.股票集中度高，交易行为高度一致
【第二部分 多项选择】
1:中国人民银行关于《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（银发[2017]99号）要求，义务机构应进一步审核客户的( )、( )、( )和( )等相关信息，结合客户身份特征、交易特征或行为特征开展交易监测分析，准确采集、规范填写可疑交易报告要素。 添加微信查看全部答案
A.身份
B.资金
C.资产
D.交易
2:在开展可疑交易分析时，常见的客户资金来源可包含以下哪些类别？ 添加微信查看全部答案
A.工资报酬
B.经营企业收入
C.房产投资
D.金融产品投资
【第三部分 判断题】
1:证券公司分支机构在开展反洗钱可疑交易甄别分析时，可不对可疑交易预警任务流程进行任何人工分析，直接提交可疑交易报告。 添加微信查看全部答案
对 错
